經濟觀察網 記者 黃利明

　　昨日晚間，證監會披露2011年前11個月證券期貨稽查執法情況，截至目前，年內移送公安機關涉嫌犯罪案件16起。其中，內幕交易案件12起，“老鼠倉”案件1起，背信損害上市公司利益案件1起，期貨盜碼交易案件1起，非法投資諮詢案件1起，這些案件均在公安機關刑事偵查或司法程序中。

　　目前，證監會2011年共獲取各類案件線索245件（內幕交易108件、市場操縱22件、上市公司信息披露違規36件、非法證券20件、超比例持股8件、期貨盜碼交易7件、基金“老鼠倉”3件、限制期買賣5件、非證券期貨類36件）。其中，通過交易所監控發現112件，通過日常監管發現49件，通過媒體報道發現25件，通過信訪舉報發現54件，其他渠道發現5件。針對以上所有線索，證監會表示“作了仔細的核實和調查”。

　　在對各類線索核實的基礎上，證監會共立案調查案件82起，其中內幕交易39起，市場操縱9起，上市公司信息披露違規10起；啟動非正式調查105起，其中內幕交易63起，市場操縱10起，上市公司信息披露違規14起。

　　截至目前，移交行政處罰委員會69起，作出50項行政處罰決定書和7項市場禁入決定書，對35家機構（其中：上市公司21家、會計師事務所2家、期貨經紀公司1家、證券公司1家）分別進行了行政處罰；對164人給予警告，對150人處以罰款，吊銷了2人的基金從業資格；對8人實施了市場禁入；罰沒款金額總計3.35億元。從查處案件類型看，市場違法違規行為主要集中在內幕交易、市場操縱和信息披露違規方面，上述三類案件佔比77%，其中內幕交易佔比最高，超過50%。除此外，超比例持股、期貨盜碼交易等類型案件也佔一定數量。

　　同時，隨著刑事立法和司法解釋的逐步完善，證監會配合有關方面進一步加大了對違法違規行為的刑事追責力度，對調查發現涉嫌犯罪的，堅決移送公安、司法機關追究刑事責任。

　　近年來，證監會不斷加大證券期貨稽查執法工作力度，嚴厲打擊各種違法違規行為，查處了“綠大地”、“天山紡織”、“李旭利”等一系列影響廣泛的大案要案，黃光裕、汪建中、劉寶春、李啟紅、姚榮江等一批人已被追究刑事責任，何學葵、李旭利等人也正等待著最終司法判決。

　　證監會表示，將繼續對違法犯罪行為始終保持高壓態勢，嚴格執法，堅決查處內幕交易、市場操縱和上市公司虛假信息披露等各類違法違規行為。