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有消息稱,隨著道明光學上市交易,作為保薦人的海通證券在保薦書屢現烏龍,在道明光學保薦書第九部分“保薦機構對本次股票上市的推薦結論”中,原本的發行人道明光學不見了身影,取而代之的則是此前已經登陸A股市場的姚記撲克。同時,查看姚記撲克上市保薦書,其推薦結論部分確實與道明光學保薦書的推薦結論一字不差。
保薦人頻頻深陷各種“烏龍門”、“造假門”,凸顯出目前我國的保薦代表人缺乏經驗、不成熟,管理和培養保薦代表人等是個系統化、長期化的過程。
從取得保薦代表人資格看,保薦代表人資格考試的通過率低,使新保薦代表人産生的難度很大。往往是年輕人因為記憶力好,死記硬背而通過資格考試。從保薦代表人資歷看,目前保薦代表人年輕化的趨勢明顯。在證監會8月份公佈的保薦人資料顯示,2011年最新核準的保薦人總數為56人,其中最年長的為47歲,而最年輕的只有25歲。
隊伍年輕化本是件好事,但是保薦人日趨低齡化,很難不讓人擔心,保薦人能否在面對誘惑時把握住自己。
在A股市場上,保薦人的主要職責是將符合條件的企業推薦上市,並對這些公司進行盡職調查。但有些保薦人卻重利益輕責任、重發行輕督導。在保薦上市過程中,未能履行誠實守信,勤勉盡責的職責幾乎已成保薦行業的通病。
因此,一方面監管層應該對保薦制度進行必要的修改,另一方面,加大對違規保薦機構的懲治力度。相關上市企業如果出現問題或者出現造假等現象,對不負責任的保薦人和承銷商要課以鉅額罰款、吊銷職業資格、甚至將保薦人永遠罰出場。(包興安)