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11月9日,有投資者向中國資本證券網反映,珠江實業存在高管“窗口期”違規買賣的問題。
上交所董監高持有本公司股份變動情況欄目披露,珠江實業副總經理林東華于2011年9月30日通過二級市場買入3萬股自家公司股票,成交價為7.596元/股,總成交金額22.788萬元。
根據監管機構《上市公司高管所持本公司股份及其變動管理規則》第十三條規定,上市公司董事、監事和高級管理人員在公司定期報告公告前30日內不得買賣本公司股票。
而珠江實業的3季度報告是在2011年10月24日披露的,也就是説林東華買入公司股票的時間落在了窗口期內。
11月9日,一位分析人士對此表示,林東華的行為違反了監管機構的上述規定,屬於“窗口期”違規購買。
珠江實業10月24日公佈的3季報顯示,公司第3季度實現凈利潤4695.52萬元,同比增長86.87%。
也有投資者表示,林東華作為珠江實業的高管人員,在第三季度即將結束時買入公司股票,特別是在公司業績同比大漲的情況下,有內幕交易的嫌疑。
珠江實業《內幕信息知情人報備制度》規定,公司季度、半年度及年度財務報告屬於內幕信息,公司高管屬於內幕信息知情人。
上述制度還規定,有機會獲取內幕信息的內幕人員不得向他人洩露內幕信息內容、不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。
對此,北京威諾律師事務所楊兆全律師11月9日對中國資本證券網表示,珠江實業三季報于10月24日發佈,則上市公司董事、監事和高級管理人員在9月24日後就不得購買或賣出本公司股票。高管林東華于2011年9月30日買入自家公司股票且與公司業績增長相吻合,明顯涉嫌內幕交易。
11月9日,珠江實業收于7.80元/股,以此計算,林東華所持3萬股珠江實業的股票浮盈6120元。