近日，北京市證監局出臺了《北京證監局擬上市公司輔導工作監管指引(試行)》。(以下簡稱“《指引》”)，擬定於2011年12月1日正式實施。

　　《指引》明確了監管機構對於輔導監管的責任範圍，重點在於對輔導機構誠實守信、勤勉盡責義務的履行情況進行監管，著重備案登記的程序性規範，監管工作不對輔導對像是否符合發行上市條件、是否存在發行風險等內容進行實質性審核與判斷。

　　《指引》對北京轄區輔導備案登記、輔導過程、輔導驗收及後續事項的流程進行了明確，規定了備案公示制度，就輔導對象備案登記情況進行公示，並公佈投訴舉報聯絡方式，接受社會各界監督；對輔導期限加以明確，除特殊情況外，至少應為3個月；同時為保證輔導工作質量，加強輔導驗收工作，採取察看現場、約見談話等方式，並組織書面閉卷考試，對接受輔導人員誠信意識、自律意識、法律意識情況進行全面考察。

　　《指引》對有關監管措施也進行了明確，如輔導機構不盡責、輔導對象不配合的，將視情況責令延長輔導期限，並採取責令改正、監管談話、出具警示函等不同程度的監管措施。

　　北京證監局適時出臺《指引》，將對北京轄區擬上市公司的規範運作、健康發展起到直接而深遠的影響。(李京京)