記者近日從北京證監局了解到，《北京證監局擬上市公司輔導工作監管指引》將於12月1日實施。該《指引》是北京證監局為規範輔導監管工作程序、提高監管工作效率，保證首次公開發行股票輔導工作質量而制定的。

　　《指引》明確了監管機構對於輔導監管的責任範圍，重點在於對輔導機構誠實守信、勤勉盡責義務的履行情況進行監管，著重備案登記的程序性規範，監管工作不對輔導對像是否符合發行上市條件、是否存在發行風險等內容進行實質性審核與判斷。

　　《指引》對北京轄區輔導備案登記、輔導過程、輔導驗收及後續事項的流程進行了明確，規定了備案公示制度，就輔導對象備案登記情況進行公示，並公佈投訴舉報聯絡方式，接受社會各界監督；對輔導期限加以明確，除特殊情況外，至少應為3個月；同時為保證輔導工作質量，加強輔導驗收工作，採取察看現場、約見談話等方式，並組織書面閉卷考試，對接受輔導人員誠信意識、自律意識、法律意識情況進行全面考察。

　　《指引》對有關監管措施也進行了明確，如輔導機構不盡責、輔導對象不配合的，將視情況責令延長輔導期限，並採取責令改正、監管談話、出具警示函等不同程度的監管措施。

　　北京證監局相關人士表示，此次《指引》的出臺，體現了北京證監局對轄區擬上市公司輔導備案工作的高度重視，從監管作用、目的、流程、措施等方面，對輔導機構的輔導備案工作加以規範與引導。北京證監局適時出臺《指引》，必將對北京轄區擬上市公司的規範運作、健康發展起到直接而深遠的影響。