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韓剛“老鼠倉”操作細節公佈

發佈時間:2011年09月26日 09:28 | 進入復興論壇 | 來源:京華時報


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  原長城基金公司的基金經理韓剛,已經因“老鼠倉”被判有期徒刑1年,沒收違法所得並處罰金31萬元,也因此成為國內基金從業人員被追究刑事責任的首例。昨天,證監會還首度公佈了其老鼠倉的操作細節。公佈的信息顯示,韓剛不僅自己大玩老鼠倉,還將其妻也拖下水,兩人裏應外合聯手在多達15隻個股當中進行老鼠倉交易非法牟利。

  經證監會查明,早在2009年1月6日,韓剛擔任長城久富基金的基金經理起至違法行為發現的時間2009年8月21日,韓剛利用職務便利及所獲取的基金投資決策信息,與妻子史某等人通過網絡下單的方式,共同操作韓剛表妹王某于招商證券深圳沙頭角金融路營業部開立的同名證券賬戶從事股票交易,先於或與韓剛管理的久富基金同步買入並先於或與久富基金同步賣出相關個股;或在久富基金建倉階段買賣相關個股,涉及“金馬集團”、“寧波華翔”、“澳洋科技”、“江南高纖”等股票15隻,其中,2009年2月28日《刑法修正案(七)》公佈施行後至8月21日期間,前述交易涉及“金馬集團”等股票14隻。

  據了解,經廣東省深圳市福田區人民法院公開開庭審理,韓剛犯利用未公開信息交易罪,被依法判處有期徒刑1年,並處罰金310,000元;贓款303,274.46元予以沒收。截至證監會該禁入決定書作出時,前述判決已生效。

  至此,證監會決定:認定韓剛為市場禁入者,自宣佈決定之日起,終身不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

  查看以往韓剛的個人簡歷不難看出,韓剛在長城基金期間毫無業績可言。長城基金公司的過往資料顯示,2005年3月29日,韓剛擔當了長城久恒的基金經理。隨後在2006年的2月25日,他從長城久恒掌門人的職位退下,開始了長達近3年的“退居幕後”工作。韓剛管理期間長城久恒在同類型基金中處於倒數位置。直至2009年1月6日,長城基金再發公告,韓剛又重新走馬上任擔任長城久富基金經理。不承想在不足一年的時間,就因老鼠倉再度下崗。

  市場分析認為,基金行業“老鼠倉”的不斷出現,主要在於基金行業的道德風險較難控制。一般而言,影響基金資産安全的有兩類風險:一是市場風險,二是道德風險。市場風險主要來自基金經理的專業素質、投資理念、市場經驗,此類風險會隨著資本市場進一步發展逐步解決。

  韓剛雖然是第一例因老鼠倉交易而獲刑的基金經理,但並不是第一位從事此類違法交易的基金經理。此前,證監會曾查處了南方基金經理王黎敏、上投基金經理助理唐建、融通基金張野、景順長城公司基金經理涂強等多位利用職務便利和未公開的基金投資信息,通過其所控制的證券賬戶為私人利益買賣相同股票獲利的行為。(記者敖曉波)

  (聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,不代表本網觀點,不構成投資建議。投資者據此操作,風險請自擔。)