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證券期貨監管信息將納入統一徵信平臺

發佈時間:2011年09月21日 09:28 | 進入復興論壇 | 來源:經濟參考報


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  中國證監會有關部門負責人20日説,近期,證監會就參與建設金融業統一徵信平臺以及使用徵信信息與中國人民銀行達成協定安排,證券期貨監管信息將納入央行&&建設的徵信平臺。

  據介紹,證監會參與徵信平臺建設主要體現在提供信用信息、使用信用産品兩個方面。一方面,徵信平臺將收錄證券期貨監管中産生的三類公開信息,分別是行政許可決定信息,行政處罰決定、市場禁入決定信息,以及行業自律組織做出的紀律處分決定信息。另一方面,證監會將在證券期貨監管工作中查詢監管對象的信用報告,作為考察監管對象信用狀況的重要依據。

  證監會有關部門負責人説,證監會及派出機構在履行監管職責工作中,可以查詢政府版信用報告,了解監管對象在履行法定義務、接受行政管理或行業自律管理等方面的遵紀守法情況。在查處內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法違規案件時,可以查詢社會版信用報告,了解監管對象的金融與非金融負債信息。

  該負責人説,參與徵信平臺建設,實現證監會與人民銀行之間的信用信息共享,不僅有助於進一步做好證券期貨監管工作,提高證券期貨市場誠信水平,而且有助於實現對失信行為特別是違法違規行為的協同監管,推動健全社會信用體系。

  關於徵信信息使用中信息主體權益保護的問題,這位負責人説,為了避免徵信平臺信息不當使用,保護當事人的合法權益,證監會同人民銀行明確地規定了查詢權限範圍。除可供政府機關在執法中共享使用的政府版信用報告外,證監會只有在具有法律依據或獲得信息主體同意這兩種情形下,才有權查詢使用徵信平臺其他信息。

  該負責人説,下一步,證監會將總結與人民銀行成功實現信用信息共享的經驗,大力推進與其他行業主管部門、司法機關和有關地方政府的信用信息共享,並不斷完善證券期貨市場自己的誠信檔案系統。