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中信證券香港一客戶主任違規操作 被吊銷牌照4個月

發佈時間:2011年08月04日 18:40 | 進入復興論壇 | 來源:新浪財經


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  新浪財經訊 8月4日下午消息 中信證券(香港)公司客戶主任黃世禮由於向一名無牌照的經紀支付酬金,讓其為客戶提供交易服務,今日遭到香港證監會處罰,從今日起吊銷牌照為期4個月。

  證監會經過調查發現,黃世禮在2005年2月-2008年9月長達三年半的時間裏,一直讓一位沒有持經紀牌照的人士李祉瑩,幫他為客戶提供交易,並向其支付交易所産生的大部分佣金。據了解,李祉瑩為黃世禮介紹了不少客戶,他在成為這些客戶的客戶主任後,便由李祉瑩代其為客戶提供交易。

  證監會原本向其處以吊銷牌照半年的紀律處分,但由於黃世禮對其不當行為表現出悔意,因此證監會酌情將吊銷牌照期縮短了兩個月。

  證監會的牌照登記資料顯示,黃世禮獲香港證監會所發的證券交易活動牌照,是中信證券香港公司的一名股票經紀,自2004年底開始在中信證券從事證券交易工作。

  據了解,未獲發牌照而擅自展開經紀業務李祉瑩,一直沒有受雇于任何券商,她向客戶提供的服務包括提供股票報價及向黃世禮發出交易指示。她去年底已承認了這些罪行,並被判罰款5000港元,及繳付調查費6390港元。

  證監會將從今日(2011年8月4日)起暫時吊銷黃世禮的牌照,直至2011年12月3日為止。(彭琳 發自香港)