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“操作失誤”成為眾高管違規交易的擋箭牌
高管一解禁就套現,還發生短線交易的違規行為。這一幕發生上市僅13個月的三元達(002417.SZ)身上。三元達近日公告稱收到公司股東、監事鐘盛興先生的通知,鐘盛興于2011年7月7日在減持公司股票過程中,因操作失誤,買入公司股票,出現短線交易的情形。其股票于6月1日剛剛解禁。
不過,“操作失誤”的不僅僅是三元達一家,這四個字還成為了很多公司高管違規交易的擋箭牌。據《證券日報》記者不完全統計,從6月底至今不到半個月,包括三元達在內有7家公司高管存在違規交易行為而被處罰或調查。
由於操作失誤買賣公司股票行為所形成的事實違反了《證券法》第47條的規定。該條規定:“上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出,或者在賣出後六個月內又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應當收回其所得收益。”
短線收益最多的當屬熊貓煙花現任董事長趙偉平,其在2006年7月1日當選瀏陽花炮(熊貓煙花前身)董事後,買入瀏陽花炮股票87. 2503萬股並在六個月內又賣出, 違反了《證券法》第四十七條的規定。上證所對趙偉平予以公開譴責並抄報湖南省人民政府,並將其計入上市公司誠信記錄.證監會也根據上述事實對趙偉平開出了15萬元的罰單,並沒收所有短線交易收益371萬元。
洋河股份也未能倖免,公司6月30日公告稱公司董事、副總裁李風雲于近期買入和賣出公司股票, 出現了短線交易的情形。短線交易産生的收益共計1,384,920元上繳公司。
另外,遠光軟體同在6月30日公告表示,公司股東珠海市東區榮光科技有限公司在2011年6月27日減持公司股票過程中,出現短線交易的情形。2011年6月27日,東區榮光以均價18. 19元成交價格賣出遠光軟體股票582,100股,以18.36元買入遠光軟體股票4000股。按照當天賣出遠光軟體最高價18.40元計算,該4000股獲得收益為160元。
7月4日,南方航空又公告表示公司從香港證券及期貨事務監察委員會網站發佈的新聞中獲悉,香港證監會已經對現為公司獨立董事並曾擔任香港飛機工程有限公司獨立非執行董事的林光宇2010年6月4日買入港機工程股份涉嫌內幕交易展開刑事法律程序。
榮盛發展控股股東榮盛控股2011年6月28日,以9. 66元/股賣出公司股票5000股,隨後又以9.63元/股買入公司股票5000股。此次買賣股票所得收益為150元。
短線收益最少的當屬太極股份,王秀珍持有太極股份5%以上股份的股東,其持有的公司股票于2011年3日14日解除限售。王秀珍于2011年7月4日通過深圳證券交易所交易系統買入公司股票2,000股, 成交均價20.78元/股;當天賣出公司股票137,700股,成交均價20.801元/股,構成一次短線交易,交易獲利42元。