本報訊記者 孫琪 中國證監會近日在官網公示，6位保薦人在現代制藥、九牧王、海普瑞等的增發、上市過程中未能勤勉盡職，收到了證監會的警示函。

　　據悉，海通證券保薦代表人相文燕、蘇海燕，在保薦現代制藥(600420)公開增發申請過程中，存在對發行人有關財務會計問題未進行審慎核查和獨立判斷的問題，其盡職推薦工作不充分、不及時。

　　中國建銀投資證券有限責任公司保薦代表人冒友華、王韜，在保薦海普瑞(002399)首次公開發行股票並上市項目中，對發行人取得美國食品與藥品管理局(FDA)認證等事項的盡職調查中，沒有勤勉盡責。

　　中信證券保薦代表人文富勝、牛振松，在保薦九牧王(601566)首次公開發行股票並上市申請的過程中存在兩個問題。一是發行人控股子公司未按照設立批復時的要求和公司章程的約定，實現産品100%外銷，但保薦代表人未按照對外商投資企業的基本核查程序，充分了解發行人合規經營情況；二是對發行人的銷售情況調查不充分，對發行人不同加盟商的具體數據以及戰略加盟商的市場定位等事項不熟悉、不了解。

　　這6位保薦人上述行為均違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》相關規定，中國證監會分別於今年6月13日和6月14日，對相文燕、蘇海燕等6人予以警示。