基金經理玩老鼠倉首次領刑

　　楚天都市報訊 中國第一起基金從業人員利用未公開信息進行違規交易被追究刑事責任。近期深圳市福田區人民法院作出公開判決，38歲的基金經理韓剛被判有期徒刑一年，沒收其違法所得並處罰金31萬元。

　　2009年8月，深圳證監局在現場檢查中發現了基金經理韓剛、涂強、劉海涉嫌違法行為並進行立案稽查。韓剛因情節嚴重被移送公安機關偵辦，成為首例基金經理“老鼠倉”入刑案。

　　頂風犯案受嚴懲

　　2009年8月，深圳證監局針對基金從業人員利用未公開信息違規交易行為進行了一次現場檢查，韓剛、涂強、劉海三名基金經理被立案稽查。

　　2010年7月，中國證監會對涂強、劉海作出取消基金從業資格、沒收違法所得並處以罰款的行政處罰，同時還採取了市場禁入措施，而韓剛因情節嚴重最終獲刑。

　　2009年2月28日實施的《中華人民共和國刑法修正案(七)》首次規定：證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司等金融機構的從業人員，利用因職務便利獲取內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動的，依照內幕交易犯罪的規定處罰，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處罰金。

　　過去因為刑法對“老鼠倉”行為未有明確規定，基金經理“老鼠倉”的違規成本明顯過低。法律界人士認為，違法交易發生時間是否在2009年2月28日之後是決定處罰的一個關鍵因素。在2009年2月28日後，韓剛仍存在多次違規交易行為，獲利較大。

　　越線即喪失職業生命

　　韓剛在案發前擔任基金經理的時間並不很長，因利用未公開信息違規交易而獲刑，職業生涯就此告終。近年中國證監會高度重視打擊不法交易、利益輸送等行為。2008年上半年，證監會查處了王黎敏、唐建利用職務便利和未公開的基金投資信息，通過其所控制的證券賬戶為私人利益買賣相同股票獲利的行為。2009年對基金經理張野“老鼠倉”行為及時進行了查處。

　　監管將更趨嚴厲

　　分析人士表示，從海外資本市場情況看，資産管理機構從業人員利用未公開信息買賣股票牟利是個頑疾，海外成熟市場經過多年發展，已經逐步建立起對內幕交易監控、偵查、定罪等一套打擊體系。

　　有律師認為，韓剛不會是最後一個受到懲處的，以後對此類案件的司法打擊力度將日益增強，“違法所得超過15萬元可能都要移送”。 中國證券報

　　投行夫妻涉嫌內幕交易被批捕

　　涉嫌內幕交易的投行夫妻——謝風華、安雪梅潛逃生涯已劃上了句號，兩人于近期被批捕。此前，謝風華曾任中信證券企業發展融資部執行總經理、安雪梅曾任華泰證券投資銀行部高級副總裁。

　　2009年，謝風華離開國信證券到中信證券工作後未滿一年，便被曝出利用ST興業(600603)重組信息參與內幕交易。2010年6月上海市公安局經偵部門對謝風華進行立案。但是，謝風華已在2010年3月利用休年假名義前往香港，隨後“人間蒸發”，成為國內首個涉嫌內幕交易逃匿的投行人士。

　　這一事件在證券行業備受關注，謝風華的妻子安雪梅也因此被牽扯出來。安雪梅於今年5月上旬已經被上海警方逮捕。目前已查明安雪梅利用福建天寶礦業集團借殼萬好萬家(600576)、利用常州億晶光電借殼海通集團(600537)重組信息進行內幕交易，非法獲利167萬餘元。

　　據知情人透露，安雪梅通過謝風華親戚的賬戶于7.3元左右購入28萬股萬好萬家。根據股價歷史數據，不排除安雪梅購入萬好萬家的時間是在該股票停牌前一日(即2009年5月18日)，萬好萬家復牌後連續走出了7個漲停板。

　　謝風華安雪梅之前被批捕，但謝風華仍負案在逃。據了解，謝風華目前已在新西蘭和前妻複合。在已查明的數宗通過謝風華親戚賬戶進行的內幕交易案中，安雪梅均承認係自己一人所為。 證券時報

　　韓剛1974年出生，1999年畢業于中國人民銀行研究生部，經濟學碩士。曾任國信證券發展研究中心研究員。2001年7月進入長城基金管理有限公司，歷任研究員、長城久恒基金經理、基金管理部副總經理、研究部副總經理。

　　謝風華，1971年出生，高級經濟師，北京大學金融學碩士，國內首註解冊保薦代表人。國信證券投資銀行事業部副總裁，後從國信證券跳槽到中信證券任投行部執行總經理。