匯豐旗下一家投資基金被港證監罰款及吊銷牌照

　　新浪財經訊 5月4日下午消息 匯豐(00005-HK)旗下投資基金HSBC Trinkaus Investment Management Limited由於在分銷股票挂鉤票據時，違反給予投資建議的有關紀律，近日被香港證監會罰款，並對其部分經營活動吊銷牌照兩年。

　　據了解，香港證監會調查HSBC Trinkaus在向客戶推銷股票挂鉤票據(ELN)時，沒有設立足夠的程序，從而確保對客戶給出適當的投資建議；也沒有確保客戶投資這些ELN前，已對産品進行足夠的盡職審查。HSBC Trinkaus違反紀律的另一問題在於，在銷售股票挂鉤票據時，沒有充分記錄向客戶所給予的投資意見，以及給予投資意見的依據。

　　香港證監會對HSBC Trinkaus的不當行為給予譴責，並處以罰款300萬港元，並就HSBC Trinkaus獲發牌進行的部分活動暫時吊銷其牌照兩年的處罰。吊銷牌照的時間由2011年4月30日至2013年4月29日止。

　　不過證監會人士表示，HSBC Trinkaus以往並無遭受任何處分的紀錄，在本次就紀律行動達成和解的過程中也表現得很合作。

　　據悉HSBC Trinkaus遭吊銷牌照的經營活動主要是《證券及期貨條例》中，第1及4類受規管活動，即針對在場外交易或並非在交易所買賣的結構性票據，該行不準進行這些産品的交易，也不允許就這些産品提供意見。

　　證監會法規執行部執行董事施衛民(Mark Steward)表示，仲介人在證券投資方面向客戶提供意見時，必須履行三項主要責任，分別是確保投資意見適合客戶、對産品進行盡職審查以及備存紀錄。如果有任何仲介不能全面符合這些責任規定，證監會必將採取行動處理。

　　HSBC Trinkaus 隸屬匯豐旗下一家德國的私人銀行，該行在香港設有代表處從事證券交易。(彭琳 發自香港)