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保薦行業漏洞頗多 港金管局將審查5投行IPO工作

發佈時間:2011年04月18日 16:24 | 進入復興論壇 | 來源:新浪財經

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  新浪財經訊 4月18日下午消息 香港金融管理局近期檢討摩根大通、瑞銀、匯豐、蘇格蘭皇家銀行(RBS)以及德意志銀行的新股保薦工作。金管局稱大部分審查已完成,並向部分投行作出具體建議。

  據知情人士透露,這次針對銀行保薦人的主題審查,其實從去年底已開始進行。金管局表示,對於這些投行去年安排新股上市的工作,審查已經完成了一大部分,預計整個檢討可以在今年二季度以內完成。

  香港目前擁有保薦人牌照的券商、銀行共超過70家,但由金管局負責監管的銀行保薦人只有6家,但這6家大型投行收入佔整體保薦工作收入近四成,佔據投行工作人員總數超過三成。金管局表示,日常監管銀行保薦人的工作一直在進行中,並將與證監會保持緊密聯絡,確保監管的一致性。

  香港證監會在2009年下旬成立了內部專責小組,在過去2年間向17家券商持牌保薦人進行主題視察,重點檢查持牌保薦人在上市申請中執行的工作,發現部分保薦人未能妥善履行保薦責任,還有保薦人處理新股上市項目過多,存在人手不足的問題。

  證監會上月底曾在文件中指出,有保薦人僅通過上市申請人向客戶和供貨商派發問卷,然後進行電話訪問。然而受訪者資料不全、問卷沒有填妥,欠缺公司蓋印,保薦人不但沒有跟進遺漏的資料,也沒有確認受訪者的身份或職位。

  審查結果還顯示,有保薦人的主要人員,同一時間監督七個新股上市小組,還參與其它機構的融資工作;另一家保薦人只有八名持牌代表,卻同時處理六宗新股的項目,人手嚴重不足。

  證監會認為,有上市申請人可能在公開招股過程中欺騙、欺詐或提供虛假資料,卻于成功上市後才被揭發。例如,洪良國際(00946-HK)去年3月突然被證監會停牌,並指招股書披露重大的虛假或誤導性資料,嚴重誇大了集團財政狀況。

  證監會行政總裁韋奕禮在審查後強調,保薦人必須向投資者提供上市申請人真實、準確及完整的資料,當局可能在不久後檢討保薦人工作所需承擔的責任。(彭琳 發自香港)