財政部將發行300億記賬式附息國債

　　關於2011年記賬式附息(九期)

　　國債發行工作有關事宜的通知

　　財庫[2011]45號

　　2009年-2011年記賬式國債承銷團成員，中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所：

　　為籌集財政資金，支持國民經濟和社會事業發展，財政部決定發行2011年記賬式附息(九期)國債(以下簡稱本期國債)。現就本期國債發行工作有關事宜通知如下：

　　一、發行條件

　　(一)發行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所債券市場(以下簡稱各交易場所)發行，其中試點商業銀行櫃臺銷售部分不再另行分配額度。

　　(二)品種和數量。本期國債為1年期固定利率附息債，計劃發行面值總額300億元，全部進行競爭性招標，不進行甲類成員追加投標。

　　(三)時間安排。2011年3月23日招標，3月24日開始發行並計息，3月28日發行結束。

　　(四)上市安排。2011年3月30日起上市交易。各交易場所交易方式為現券買賣和回購，其中試點商業銀行櫃臺為現券買賣。本期國債上市後，可以在各交易場所間相互轉託管。通過試點商業銀行櫃臺購買的本期國債，可以在債權託管銀行質押貸款，具體辦法由各試點商業銀行制訂。

　　(五)兌付安排。本期國債到期一次還本付息，2012年3月24日(節假日順延)償還本金並支付利息。財政部委託中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱國債登記公司)、中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱證券登記公司)上海、深圳分公司以及試點商業銀行辦理利息支付及到期償還本金等事宜。

　　(六)發行手續費率。承銷面值的0.05%。

　　二、招標

　　(一)招標方式。採用多種價格(混合式)招標方式，標的為利率。全場加權平均中標利率為票面利率，低於或等於票面利率的標位，按面值承銷；高於票面利率12個以內(含12個)的標位，按各自中標利率與票面利率折算的價格承銷；高於票面利率12個以上(不含12個)的標位，全部落標。

　　背離全場加權平均投標利率50個以上(不含50個)的標位視為無效投標。

　　(二)標位限定。每一承銷團成員最高、最低投標標位差為連續的22個標位。

　　(三)時間安排。2011年3月23日上午9:30-10:30為競爭性招標時間；競爭性招標結束後15分鐘內為填制債權託管申請書時間。

　　三、分銷

　　採取場內掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業銀行櫃臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應于3月24日至3月28日向各交易場所發出分銷確認。

　　四、發行款繳納

　　各承銷團成員于2011年3月28日前(含3月28日)，將發行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。

　　戶 名：國家金庫總庫

　　開戶銀行：國家金庫總庫

　　賬 號：277—11109

　　匯入行行號：011100099992

　　五、債權確立

　　財政部收到發行款後，通知國債登記公司確立債權。

　　除上述有關規定外，本期國債招投標工作按《財政部關於印發〈2011年記賬式國債招標發行規則〉的通知》(財庫[2011]4號)規定執行。

　　二○一一年三月十日