期貨市場分倉遭到嚴查

　　本報訊 記者 徐可奇 期貨市場上的“分倉”現象開始遭到監管部門嚴查。上期所和中金所昨日均發佈通知明確期貨市場實際控制關係賬戶認定標準，對實際控制關係賬戶實行報備制度，以打擊異常交易行為。

　　認定實際控制關係賬戶

　　根據兩家交易所規定，認定行為人對他人期貨賬戶交易具有實際控制關係的情形包括：行為人作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委託代理人；行為人作為他人的法定代表人、主要合夥人、董事、監事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合夥人、董事、監事、高級管理人員等一致的。

　　另外，行為人與他人之間存在配偶關係；行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關係，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；行為人通過投資關係、協議、融資安排或者其他安排，能夠對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響等情形也被認定為實際控制關係。

　　為打擊異常交易行為

　　“期交所這次同時要求報備實際控制關係賬戶，可以有力打擊期市的分倉現象。”一家券商係期貨公司的副總經理對記者表示，部分大戶和機構為使持倉量超過規定上限或隱瞞真實成交量，往往在多個具有實際控制關係的賬戶之間採用“分倉”手法。

　　上期所相關人士表示，為嚴厲打擊異常交易行為和遏制過度投機，自去年11月22日以來累計處理“異常交易行為”92起，其中自成交超限54起，頻繁報撤單超限38起。同時，上期所將異常交易行為達到2次的7位客戶列入重點監管名單，對異常交易行為達到3次的1位客戶採取限制開倉監管措施。

　　中金所有關負責人也對記者表示，實際控制關係賬戶報備有利於防範潛在違法違規行為。據記者了解，期交所增配監控人員做到人盯品種，對實時監控中發現的異常交易、對敲等違規行為及時處理，對於盜用他人期貨賬戶轉移資金等涉嫌違法行為移送證監會稽查局處理，杜絕可能出現的價格操縱行為。