發改委：對股權投資企業適度監管

　　5億元以上基金類股權投資企業須備案

　　王穎春

　　近日，國家發改委印發《關於進一步規範試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》，就試點地區股權投資企業的設立、資本募集與投資領域，風險控制機制，管理機構職責，信披制度等方面進行了規定，要求對股權投資企業實施適度監管。

　　《通知》要求，資本規模在5億元以上的各種基金類股權投資企業必須申請備案並接受備案管理。

　　凡在試點地區完成工商登記的股權投資企業，以及以股權投資企業為投資對象的股權投資企業，除下列三種情形外，均應到國家發展改革委備案並接受備案管理：一是已經按照《創業投資企業管理暫行辦法》備案為創業投資企業；二是資本規模不足5億元人民幣或者等值外幣；三是由單個機構或者單個自然人全額出資設立，或者雖然由兩個及以上投資者出資設立，但這些投資者均係某一個機構的全資子機構。

　　除備案外，股權投資企業還應于每個會計年度結束後4個月內，向發改委提交年度業務報告和財務報告。未來，還將組建全國性股權投資行業協會，由協會對會員單位進行自律管理。（王穎春）