美林1000萬美元了結美國證交會證券欺詐指控

　　新浪財經訊 北京時間1月26日淩晨消息，美國銀行(BAC)旗下美林(Merrill Lynch)部門同意支付1000萬美元了結美國證券交易委員會(SEC)的一項指控，內容是指控該部門濫用客戶訂單為自身牟利，因而犯有證券欺詐罪。

　　證券交易委員會在這項指控中稱，美林部門曾利用客戶訂單信息來進行自營交易，並向客戶收取隱含的交易費。美林雖然同意與該委員會達成和解，但並不承認犯有任何罪行。證券交易委員會表示，這1000萬美元的罰款被計為美林部門所採取的補救措施，該部門是美國銀行在2008年底收購的。按資産計算，美國銀行現在是美國最大的銀行。

　　所謂“自營交易”(proprietary trading)，又稱“職業式證券交易”，是指公司招聘職業證券交易員，交易員用公司的資金來買賣證券，而公司提供給交易員具有高效的，專用的光纜線和服務器，再配以完美的電腦和軟體，使其能夠通過幾個電子交易網絡，即時進入證券市場。

　　根據證券交易委員會的指控，美林從2003年2月份到2005年2月份之間利用客戶訂單信息進行了自營交易，而這些交易僅僅是為其自身牟取利益。指控稱，雖然美林向其客戶表示，他們的訂單一般將被保密，但自營交易部門的交易員將從機構客戶那裏獲得訂單相關信息，並利用這些信息代表美林進行交易。

　　證券交易委員會執法部門副部長斯科特-弗瑞斯塔德(Scott Friestad)發表聲明稱：“投資者有權認為，他們的經紀商不會濫用其訂單信息。美林部門的這種行為明顯是不正當的。”

　　證券交易委員會還發現，從2002年到2007年，美林向某些機構客戶和富有客戶收取了數額不明的交易費，當時這些客戶提交了被認為是“無風險自主交易”的訂單。在這種交易發生時，經紀自營商會接到客戶訂單、進行抵銷交易，然後再向客戶“分配”證券。

　　美國銀行發言人比爾-哈爾丁(Bill Halldin)發表聲明稱，美林部門已經帶去了“許多政策變動”措施，目的是確保將自營交易和其他交易區分開來。他還表示，美林已經增強了與自營交易有關的培訓和監管措施。(金良)