上海證監局三管齊下 立體化防控內幕交易

　　⊙記者 王璐 ○編輯 艾家靜

　　上海證監局防控內幕交易的觸角正向多方位延伸。記者昨日獲悉，為貫徹落實《關於依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》精神，上海證監局近期圍繞“制度、教育、懲治”三方面積極構建多層次防控體系。

　　在制度建設方面，上海證監局大力推動上海轄區上市公司普遍建立了內幕信息知情人登記制度，實現重大信息醞釀、論證、決策、流轉等環節留痕；加強公司治理，推動上市公司內生機制建設，督促公司不斷完善內部審議程序，確保信息披露及時、真實、準確和完整。

　　在教育宣傳方面，該局編制了《勿闖內幕交易禁區》知識手冊並分發給轄區上市公司董事、監事和高級管理人員。該知識手冊收集了有關內幕信息、內幕信息知情人、內幕交易禁止性規定等政策法規和最有代表性案例，結合監管實踐進行點評，主題鮮明、便於理解。

　　在檢查懲治方面，上海證監局注重日常監管和稽查聯動。日常監管部門對轄區上市公司內幕信息知情人登記制度的建立及執行情況進行全面檢查，對涉及並購重組、再融資等重大事項的公司進行重點檢查，並對控股股東開展延伸檢查，發現疑點移送稽查；稽查部門保持監管高壓態勢，快速查處行業內“老鼠倉”，集中查處一批內幕交易案件，極大地震懾了違法違規行為。

　　上海證監局三管齊下

　　立體化防控內幕交易