金岩石誠信危機蔓延 或曾躲避24個月特別監視

　　國金證券首席經濟學家金岩石的執業誠信危機正在進一步蔓延。金岩石及國金證券相關人士回應部分媒體採訪時表示，金岩石當年在美國被禁入證券業是因為到了中國沒有繳費。但根據美國金融業監管局檔案和香港聯交所資料顯示，擁有美國國籍的金岩石或是因為逃避“24個月特別監視”，而被禁止在美國證券業從業。

　　回應報道對媒體撒謊

　　在《每日經濟新聞》報道金岩石刻意回避GLOBALINK證券公司從業經歷和被處罰事件之後，金岩石曾在回復一些媒體採訪時表示，三普證券公司和GLOBALINK證券公司實際上為同一個公司。

　　據經濟觀察網報道，該網記者在向金岩石求證相關報道時，其在“短信回復記者稱，三普即globallink的中文名。”隨後，金岩石又再度對一家報社記者稱，兩個公司即為一個公司，在加州叫格林證券，在大華府叫三普證券。

　　據此，《每日經濟新聞》記者再度向金岩石本人確認，對方卻告訴記者，兩個公司並非一個公司。而美國金融業監管局相關資料也顯示，兩個公司並非一個公司。

　　或未被執行監視而禁入

　　此外，金岩石和國金證券相關人士在回應媒體時聲稱，其在美國被禁止從事證券業係因從2002年開始兩年內沒有繳納費用。但《每日經濟新聞》記者調查發現，事實並非如此。

　　據美國金融監管局檔案證實，金岩石曾經在2003年1月14日就收到通知，他將在2003年7月14日開始“被處罰為停職”，即不能在NASD成員單位的任何職位任職。而對此，金岩石沒有提出聽證會要求。此後，美國NASD仲裁機構在2004年1月20日判決，禁止金岩石在NASD成員單位中從事任何職業，措辭比此前2003年的裁決更為嚴厲。

　　《每日經濟新聞》記者還在美國金融業監管局檔案中發現，正是在2001年，“弗吉尼亞州聯邦發起監管行動，金岩石被處以大約3.7萬美元的罰金並要求撤銷他對INV.ADV為期2年的申請，中止金岩石以違背弗吉尼亞州證券法的名義從事商業活動。該案起始日期為2001年10月4日。弗吉尼亞州政府指控金岩石運營賬戶的模式被考慮為無條件的，控告他在獲得註冊前就進行商業活動，以及他使用了誤導性的廣告去吸引弗吉尼亞州客戶。該案決議通過日為2001年10月19日，裁決處以罰金3.74萬美元。

　　制裁令處以金岩石為期24個月的特別監視。規定在24個月特別監視完成前，不予以重新申請。另外，金岩石提出上訴，要求延長對該糾紛的回應時間至2002年1月。最終弗吉尼亞州判定延長該回應時間至2001年11月28日。”

　　美國證券行業一研究人士在分析該檔案後告訴《每日經濟新聞》記者，從處罰鏈條上來看，對金岩石最後的處罰正是在金岩石回國前夕。金岩石也曾提出過上訴，意味著他並不是不知道。按照金岩石曾經的公開資料，他在2001年年底到了中國。所以，金岩石肯定沒有完成被執行24個月的特別監視處罰。

　　而據香港聯交所的公開資料，金岩石的國籍為美國。該研究人士稱，或許正是為了逃避美國法律的處罰而到了中國。