拆解股市“黑嘴”的連環套

　　“又跌了！”29日，股民張興（化名）的電腦屏上一片慘綠；自11月12日黑色星期五後，A股的走勢比天氣更令人心寒。

　　不過，市場上依然有一些信息在挑逗股民脆弱的神經。“豐原藥業(000153.SZ)今日必大漲!”張興手機上，這條顯示在當日8點30分收到的短信安靜躺著，而就在開盤45分鐘後，豐原藥業果真被封于漲停。

　　“他們是怎麼知道的？”張興心裏直嘀咕。

　　實際上，類似的事情幾乎每天都在發生：形形色色的“股市保羅”們遊移于短信、論壇、QQ群之間，拿“內幕”、“金股”作餌，靜候“張興”們上鉤。

　　詭異的“私募”

　　“私募”、“內線”、“ 即薦即漲”、“抄底佈局”……上述誘人的字眼如今已是大規模侵入股民手機。

　　他們究竟是何方神聖？

　　根據其中一條短信內容，17日，記者撥通了區號顯示為江西南昌的電話。“我們是私募，只招收20萬以上資金量的客戶，必須是先繳費。”電話那頭，一位操著廣東口音的業務員回答。

　　這家號稱“中宏基金”的機構，其招募會員標準包括：啟動資金20萬以上，以一個服務週期即90個交易日計算，收取服務費用最低在23600元。其中，3600元是繳納“操盤部”的管理費，另每10萬元再加收10%的服務費用，直接交給公司。

　　“如果資金規模在3000萬以上，就可以成為我們的股東。”上述業務員補充稱。

　　“一個服務週期下來，最低保底收益是每天一個點以上；換句話來説，如果你嚴格聽從我們指令，資金量翻倍絕對沒問題。”該業務員向記者宣揚，“你要繼續關注我們短信，運氣好的話還能收到盤中薦股，一個月也就一兩次，這就是你賺錢的機會。”

　　話音剛落，記者卻在次日就收到了“難得”的盤中薦股。18日臨近午盤結束，“中宏基金”發來短信推薦買入株冶集團（600961.SH）。

　　此時，株冶集團已經兩個交易日跌停，18日開盤後也是延續此前跌勢，最大跌幅超出5%。但在“中宏基金”短信發出後，該股票的表現讓人大跌眼鏡：臨近尾盤居然翻紅並大漲近5個點，最終以2.74%的漲幅結束。

　　果真會如此神奇？

　　“這類所謂的基金通常是與遊資配合作戰。”18日收市，聽完記者的描述後，一券商資管部負責人分析稱。

　　據其介紹，此類手法多見於小盤股，一般是遊資提前佈局，然後群發短信誘導散戶接手，積聚一定規模的資金在同一時段殺入，這便足以拉升股價演出一段上漲行情。其最終目的，則是為掩護主力出貨。

　　故事並沒有就此結束。

　　19日早盤，株冶集團繼續被拉升，最高漲幅曾達到1.82%，為此“中宏基金”還再度發來短信炫耀，只是這一次，“賺錢”的機會蕩然無存：自10：50起該股股價急轉直下，一度還跌破5%，最終收盤報跌1.03%。

　　儘管如此，“中宏基金”卻還有自己一套説辭：“就算給你一個買點，公司也不會給你賣點，這全靠自己把握。只有成為會員後，操作才會跟我們同步的。”

　　而經記者調查發現，“中宏基金”挑選股票的手法其實是有跡可循的。

　　截至19日的一週，中宏基金推薦的股票包括15日的福星曉程（300139.SH）、16日的超聲電子（000823.SZ）、17日的桐君閣(000591.SZ)，以及18日推薦的搜于特（002503.SZ）和株冶集團（600961.SH）。

　　不難看出，這都是小盤股或新股。其中福星曉程12日上市，搜于特17日上市，目前流通市值在10億元上下，另外兩隻股票流通市值均不到百億，規模最大的超聲電子也只在50億元左右。

　　故撬動這類股票對資金量要求並不很大。以19日漲停的超聲電子為例，開盤一刻鐘後首觸漲停位置的委買量僅4.42萬手，對應資金規模在8000萬左右。

　　即便上述所需資金全部由“中宏基金”提供，按其客戶分類計算，意味著只需400位“入門級”客戶，或者2名以上“股東”，就足以將一隻類似的小盤股拉至漲停。何況更多時候，只要其推薦股票上漲兩三個點，“中宏基金”就已發短信慶賀了。

　　但這種上漲卻是稍縱即逝：股價上漲的同時，先前進駐的遊資開始撤離，股價也會應聲下跌，匆忙入場的散戶們趕得上的多是大跌的苦痛。

　　騙你沒商量的炒股軟體

　　君子愛財，取之有道。

　　但在張興看來，時下最多的卻是左道旁門。

　　炒股一年多來，他曾留意過不少炒股“名博”或是論壇高手，按照他們貼出的操作記錄，幾乎都是戰果纍纍；其中一些也在網上留過QQ群號，歡迎大家入群討論。

　　數次申請被拒後，張興總算發現，此類有“名家”坐鎮的QQ群往往不是免費的午餐。

　　“比如一個叫短線股神的QQ群，會費標準為980元每月，銀行匯款，一月一付，款到服務；它們承諾的收益是每月20%以上。”張興向記者介紹，會員服務則包括週一到週五，每天在線提供股票信息，具體到名稱代碼、買入賣出價格、倉位等。

　　實際上，就連一些“免費”炒股交流群，入群過程也不簡單。

　　“你不懂我們的群規，要入群須先報貴姓和聯絡方式，”一QQ群管理員在拒絕張興的入群申請後，通過私聊介紹；而在張興按照要求公佈資料後，對方居然立刻來電核實。

　　“群裏面幾位管理員的能力感覺並不咋樣，這幾天大盤暴跌，又一直在勸我們趕緊清倉。”

　　如此一番折騰進去，張興又鬱悶了。“超跌反彈的時候，手裏不強勢的股可以先清倉，裝上軟體尋找新入主力板塊，和主力一起建倉”。18日，一位群管理員再次發言督促。這一日，市場終於出現止跌跡象，滬指收于2865.45點，上漲0.94%。

　　“你的票目前操作的根本不好，還不如操作其他強勢股；現在這行情，我們軟體已經有了抄底的股票。”當張興提出疑問後，該管理員這般回答。

　　這個在群裏面不斷被提起的軟體名為“航海家”，由一家註冊在廣州的軟體公司研發，其官網顯示，該軟體已經獲“計算機軟體著作權”，“軟體産品登記證書”、“軟體企業認定證書”雙軟資格證書，並獲得上海證券交易所，深圳證券交易正式數據信息運營商資格。

　　諸多證書壓身，軟體賣得自然也不便宜。“航海家”分為旗艦版和水手版，前者每套18800元，後者也得9800元一套。

　　只是，如此高價的炒股軟體真的有用嗎？

　　僅僅在3 15消費電子投訴網上，從2009年至今針對航海家軟體的投訴已經達到21條，除涉及軟體性能不佳，員工薦股外，多數用戶自稱買入股票被套。

　　而在記者查證後發現，這家全名為廣州市航海家計算機軟體科技發展有限公司甚至沒有最基本的證券信息服務資質。

　　誠如“航海家”官網顯示，由於我國對證券信息經營實行許可經營，擬提供證券信息服務的機構首先要獲得相應的交易所授權。

　　目前，上證所信息網絡有限公司、深圳證券信息有限公司分別為上海證券交易所、深圳證券交易所證券信息的獨家全權經營機構。但在上述兩家公司公佈的授權名單中，並無任何航海家對應信息。

　　以深交所為例，航海家出示的證書顯示，其獲得深交所專有信息經營許可期限是從2010年1月1日至12月31日，但對應的官方授權名單最近一次更新是在10月15日，依舊不見“航海家”字眼。

　　此外，航海家公司還曾被多家證監局納入從事非法證券活動的機構之列。

　　2009年3月，廣東證監局公佈的轄區內第三批42家不具有合法證券經營業務資質的機構名單中，航海家公司赫然在列。

　　同年12月，海南證監局繼續指名航海家海口分公司從事非法證券活動，公告顯示：“該公司航海家軟體具有股票池薦股功能，並且公司員工通過UC聊天室、飛信等方式提供薦股服務，信訪人按照薦股信息進行股票買賣卻發生嚴重虧損。”

　　但網絡中各類投訴卻顯示，與航海家海口分公司類似，採取“賣軟體+薦股”的公司並非個案。“銷售股票軟體本身並無問題，但相當一部分推銷員不僅僅是誇大軟體的實際效用，還將薦股、投資諮詢作為後續服務，誘騙投資者購買高價軟體。”滬上一券商經紀業務部負責人總結稱。

　　自2011年1月1日起，兩部關於證券投資諮詢服務的新規──《證券投資顧問業務暫行規定》和《發佈證券研究報告暫行規定》即將實施，屆時，包括炒股軟體、無證薦股等引發諸多投訴的現象將正式被納入證券投資顧問業務的監管範圍。