證監會出新招打擊“老鼠倉”：跨區監管+高科技

　　11月5日，深圳證監局宣佈，已完成對轄區基金公司2010年度前三季度監察稽核工作開展情況的專項檢查。對上一期監察稽核檢查中發現問題的跟蹤處理，是此次專項檢查的重點之一。

　　在業內，深圳證監局的一舉一動引人矚目，因其2009年對轄區基金公司進行突擊檢查，揭開一年多來針對基金經理"老鼠倉"的嚴打序幕。

　　眼下，打擊"老鼠倉"的高壓有增無減。不過或許今後，深圳基金公司不僅要應對深圳證監局親臨檢查，還需隨時接受外地證監局的"不期而至"。

　　本報記者從多個渠道了解到，轄區現場檢查等傳統監管手段之外，監管層與時俱進地改進監管方式、方法，旨在對"老鼠倉"行為發生可能涉及的風險點實現全面有效監管。

　　隨著深圳三名基金經理涉案老鼠倉塵埃落定，在總結經驗的基礎上，證監會進一步加強了基金監管。

　　一方面，證監會派出機構對基金公司跨區域監管，推行對基金公司監察稽核工作進行不定期現場檢查；另一方面，針對基金經理的手機、電腦等通信工具，陸續採用專業的高科技軟體等，加強檢查的針對性和有效性。

　　跨區域監管或將長期實行

　　過去，證監會派出機構負責對轄區基金公司最主要的現場檢查等監管任務。由於國內基金公司分佈相對集中，京、滬、廣、深四地證監局肩負重任。

　　"基金公司和當地監管機構有長期工作往來，基金公司高管和當地證監局工作人員相對比較熟識，而且監管機構對基金行業持積極引導態度，希望基金公司發展壯大。在監管中也許會有個別講情面的現象，是否存在小事化了不能完全排除。"一位基金業內人士認為。

　　如今，證監會在轄區監管基礎上，已悄然試行由異地證監局對基金公司進行第二維度監管。

　　據接近證監會派出機構的人士透露，數月來，已委派個別證監局對一些非轄區基金公司進行了非例行的現場檢查。

　　"舉個例子，可能派浙江證監局去北京的一些基金公司突擊現場檢查。"該人士表示，"這種跨區域現場檢查絕非針對某公司，只是隨機檢查，但事先不會通知基金公司。"

　　異地證監局檢查人員進場後會出示相關有效證件、"廉政監督卡"等，查閱公司通信通訊記錄等監察稽核工作內容。

　　"假使今後對基金公司推行異地突擊檢查的監管措施，將對業內人員形成有效壓力，這類檢查既不會事先知情，和此前未曾謀面的異地證監局工作人員講情面也幾乎不可能，那麼很難有人會心存僥倖。"上述基金業內人士稱。

　　有基金公司督察長向本報記者證實，下半年異地證監局工作人員曾檢查過交易時間基金經理手機上交情況，並從公司拷去上半年的監控記錄，但目前"暫未接到這次檢查的結果反饋。"

　　上述接近監管層的人士介紹，異地證監局檢查中若發現問題，將通報基金公司當地證監局及上級部門。

　　監管手段高科技化

　　"從移動通信服務商調取通話和短信記錄，是監管層更有效的手段。針對交易時間基金經理手機是否按規定上交，監管層已不光依靠現場檢查和調閱監控錄像。"某基金公司督察長表示，"如果交易時間段顯示，有基金經理手機號碼的呼出通話或發出短信記錄，那麼監管層將進一步核查，但會排除出差、請假等情況。"

　　以往，為查實基金經理手機按時上交，往往各地證監局依靠在交易時間現場檢查基金公司專門存放基金經理手機的地方，如今這一針對性檢查已不需要耗時耗力親臨基金公司。

　　堅決打擊"老鼠倉"的長期戰役中，監管層越來越多地應用高科技技術手段。目前，已有專門工具能在短時間內，檢查手機、電腦等電子設備是否安裝或安裝過證券交易軟體。

　　近來，隨著3G網絡推廣，無線上網卡成為基金業內人士出差必備。

　　"無線上網並不能逃避監管。例如在公司辦公室內如果使用無線上網，突擊現場檢查的工作人員可能帶有特殊信號探測設備，這種設備能查出室內手機、無線上網卡發出的信號，若有基金經理攜帶第二部手機或使用無線上網卡將無法過關。"上述督察長介紹。

　　上述接近監管層的人士透露，即使基金經理在酒店、咖啡廳等公共網絡，進行網上證券交易，現階段監管部門掌握的相關技術依然能追蹤定位到具體電腦。

　　"這類技術早就在應用中，例如查處的上投摩根唐建等老鼠倉案中，涉案基金經理在工作出差入住的酒店中曾進行網上證券交易，就被查證到。"該人士稱。