外匯局出臺新規嚴防“熱錢”違規流入

　　加強外匯業務管理，嚴厲打擊“熱錢”跨境流動

　　為合理引導跨境資金流動，應對打擊“熱錢”違規流入，維護我國涉外經濟和金融安全，日前，國家外匯管理局發佈《關於加強外匯業務管理有關問題的通知》（匯發【2010】59號，以下簡稱《通知》）。

　　《通知》的主要內容包括：一是完善銀行結售匯綜合頭寸管理，增加對銀行按收付實現制計算的頭寸餘額實行下限管理。二是調整出口收結匯聯網核查管理政策，下調出口收結匯聯網核查來料加工收匯比例，嚴格辦理待核查賬戶資金結匯或劃轉手續。三是嚴格金融機構短期外債指標和對外擔保餘額管理，嚴格控制銀行超指標經營行為。四是加強外商投資企業境外出資管理，進一步明確實際繳款人與境外投資者不一致情況下的審核要求。五是加強境外上市募集資金調回結匯的真實性審核，嚴格支付結匯要求。六是規範境內機構和個人設立境外特殊目的公司的管理，並依法對違規企業和個人進行處罰。七是加大對違規銀行的處罰力度，依法予以罰款、停止經營相關業務、通報批評等處罰，並追究負有直接責任的高級管理人員相關責任。

　　《通知》的出臺，進一步規範了貿易、外商直接投資、返程投資、境外上市等渠道的資金跨境流動，特別是加強了對銀行結售匯綜合頭寸、短期外債的管理，強化了銀行在辦理外匯業務時的真實性審核義務，有利於進一步打擊各種違法違規資金流入和結匯，防範“熱錢”跨境流入帶來的金融風險，促進我國經濟金融健康有序發展。