天山紡織內幕交易 宏源證券被疑內部掩護

　　導演

　　凱迪投資總經理姚榮江

　　領銜主演

　　天山紡織、凱迪投資

　　聯合主演

　　宏源證券

　　劇情提要

　　涉嫌內幕交易的凱迪投資高管在天山紡織重組的過程中，製造出了股價上漲的一個又一個奇跡。然而證監會的一紙公告，揭開了內幕交易“冰山一角”。內幕交易的最終定論還沒有，但是身為獨立財務顧問的宏源證券卻在這場股價上漲大戲中扮演了一個尷尬的角色。既是重組的第三方，卻又與重組方有著難以割捨的關係。天山紡織重組的最後結果還不得而知，但質疑卻需要各方給予答案。

　　曾經一度被視作“妖股”的天山紡織，其重組或因內幕交易案的曝光，被蒙上一層陰影。

　　“天山紡織的重組方凱迪投資確實是我們的股東，但是已經不是二股東。”10月22日，宏源證券董秘辦的人士對本報記者表示。但是對於出具一則疑問重重的天山紡織財務報告的緣由，卻並沒有向記者解答。

　　此前的9月17日，中國證監會的一則通報稱，天山紡織在2009年籌劃重大資産重組期間，重組方高管人員姚榮江、曹戈等人涉嫌內幕交易、洩露內幕信息犯罪。目前，證監會已將該案移送公安機關追究刑事責任。

　　重組是否會因內幕交易案受到影響，還未可知。但如果天山紡織被查出內幕交易屬實的話，那麼其重組過程中的獨立財務顧問宏源證券，或許也將難以獨善其身。

　　“不太合適”的財務報告

　　證監會的一則通告，讓“妖股”天山紡織現出了原形。而身為重組獨立財務顧問的宏源證券似乎也難逃責任。

　　6月18日，宏源證券發佈的獨立財務顧問報告稱：“在天山紡織停牌前六個月內，即2009年1月22日至7月23日之間，天山紡織及其股東單位，凱迪投資及其關聯公司、仲介機構無買賣天山紡織股票的行為。”

　　但“本次關聯交易的董事、監事、高級管理人員或其直系親屬中，存在核查期內買賣天山紡織股票的情形”。

　　其中，此次涉案的凱迪投資副總經理兼資産管理部經理曹戈，其配偶和母親二人分別在2009年6月1日買入5000股，當年7月13日又賣出5000股。

　　2009年7月21日，曹戈的母親再次買入15000股，到宏源證券發佈該報告時，該15000股仍持有。