涉嫌違反反洗錢規則 匯豐控股美國被查

　　據外電報道,匯豐控股(0005.HK)提交給美國證券交易委員會的存檔資料披露,其美國業務部門現正遭到包括美國司法部在內的一系列聯邦機構的調查,原因是涉嫌違反反洗黑錢規則和其他聯邦法例。

　　據披露,匯豐美國業務部門已經收到了大陪審團傳票和來自司法部和美國聯邦檢察辦公室索要資料的要求。調查主要針對該行的環球鈔票(Global Banknotes)業務和外國特派員(Foreign Correspondent)業務,以及匯豐就銀行保密法、反洗錢和美國財政部海外資産控制辦公室的合規問題。此次參與調查的機構還包括美國貨幣監理署和芝加哥聯邦儲備銀行。

　　匯豐香港發言人8月5日對本報記者表示,“現在還不能評估整個事件的影響,我們現在只是在盡力協助調查。”

　　而在匯豐提交給美國證券交易委員會的存檔資料中,匯豐承認可能會開始“正式的執法行動”,並表示“我們現在不能確定這些事情得到解決所需要時間,正式執法行動的時間點及罰金的數量”。

　　外電報道,環球鈔票與外國特派員業務皆與匯豐替客戶在全球轉移資金有關,前者主要是在環球範圍內給客戶供應鈔票,通常是從中央銀行到地方商業銀行;後者則是匯豐替客戶將公司資金轉移到客戶沒有開設銀行賬戶的國家。

　　而匯豐香港發言人表示,環球鈔票業務已于近期停止運營,但她不能確定結束運營的時間是在接受調查之前或之後。同時她又表示,結束運營環球鈔票業務,是因為在執行業務檢視後,發覺該項業務並非核心業務而結束運營,而不是因為接受調查而停止運營。另外,她沒有對外國特派員業務的運營狀況給出説明。

　　不過目前仍不能清楚確定調查的具體內容,也難以確定具體涉及到哪些國家或客戶。匯豐香港發言人僅表示,“這兩項業務均為全球性業務,難以説清案件涉及到哪些國家。”

　　作為對調查的回應,匯豐表示,該行已採取一些措施加強風險管理,加強銀行保密法和反洗錢法執行的過程及支持性基礎結構。