證監會:期貨公司將分類監管 期貨市場將統一開戶

　　證監會發佈相關管理規定徵求意見稿

　　中國證監會30日發佈《期貨公司分類監管規定（試行）（徵求意見稿）》，擬將期貨公司分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E5類11個級別。根據同日發佈的《期貨市場客戶開戶管理規定（徵求意見稿）》，期貨市場將落實開戶實名制，並實行統一開戶。

　　證監會有關部門負責人表示，在分類結果的使用上，對不同類別的期貨公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。分類結果將作為期貨公司申請增加業務種類、新設營業網點等事項的審慎性條件，同時也將作為證監會確定期貨公司新業務試點範圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據。

　　上述負責人還表示，分類評價將實行“一票降級”制度，如果期貨公司在評價期內出現規定的違規行為，在分類評價時將公司類別下調3個級別；情節嚴重的，直接評為D類。上述違規行為包括股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超範圍經營、信息系統不符合監管要求、日常經營及自評中向中國證監會及期貨保證金監控中心報送虛假材料等情形。

　　通過“一票降級”制度，可以向市場明確傳遞政策信號，引導期貨公司規範發展。

　　期貨公司分類評價指標共分為三類：風險管理能力指標、市場影響力指標、持續合規狀況指標。風險管理能力指標重點關注期貨公司的客戶資産保護和資本充足等核心監管制度，以及公司治理、內部控制等保障性制度的合規情況，包括客戶資産保護、資本充足、公司治理、內部控制、信息系統安全、信息披露共6類33項指標。市場影響力指標主要考慮了指標的代表性、數據的可獲得性和區分度等因素，具體指標包括日均客戶權益總額、經紀業務盈利能力、凈利潤三項。持續合規狀況指標主要根據期貨公司在評價期內發生的違規行為、期貨行業自律組織採取的紀律處分、中國證監會及其派出機構採取的監管措施、行政處罰，或者司法機關採取的刑事處罰進行評價。期貨公司分類評價的具體方法為：設定正常經營公司基準分為100分，在此基礎上，根據公司上述評價指標得分情況，進行相應加分或扣分，最終確定公司的評價計分。

　　此外，證監會有關部門負責人表示，證監會擬按照“升級一批實施一批”的原則指導和督促期貨公司分期分批上線統一開戶系統，爭取今年年底完成全部期貨公司的系統升級。

　　根據規定，以後期貨公司為客戶開戶時，統一通過監控中心向各期貨交易所申請交易編碼。監控中心通過聯網公安部身份證查詢服務系統和全國組織機構代碼中心查詢服務系統，對客戶資料進行復核，並將通過復核的客戶資料轉發至各期貨交易所。各期貨交易所根據其業務規則為客戶分配交易編碼，並將交易編碼通過監控中心反饋給期貨公司，最終完成整個開戶過程。在此過程中，監控中心對期貨市場客戶資料進行管理和維護，為每個客戶設置一個統一開戶編碼，建立並維護一個完整的期貨市場客戶數據資料庫。(申屠青南)

　　證監會：期貨一部負責股指期貨

　　中國證監會有關部門負責人30日介紹，期貨監管部分為期貨一部和期貨二部後，期貨一部主要監管交易所及市場，期貨二部履行監管期貨機構的職能，股指期貨由期貨一部負責。

　　該負責人表示，期貨監管部分為期貨一部和期貨二部，主要目的就是加強管理。目前，期貨市場規模大了，風險也大了。去年以來，期貨市場出現很大波動，風險很大，為了加強對期貨市場的監管，證監會成立了期貨一部和期貨二部。

　　“簡單概括，一部管市場，二部管機構。”這位負責人説，期貨一部主要管市場，包括監管四個交易所、研究推出市場新品種如股指期貨、查處違法違規行為等；期貨二部主要監管機構，包括資格審批、品種審批、公司監管等。期貨一部在原期貨部的基礎上，把機構監管的職能剝離給了期貨二部，但增設了産品創新處；期貨二部設有綜合處、監管一處、監管二處、審核處、境外處。

責編：劉洋