證監會就期貨市場客戶開戶管理規定公開徵求意見

　　中新網7月30日電 據證監會網站消息，為加強期貨市場風險監控，落實開戶實名制，提高期貨市場開戶效率，進一步夯實期貨市場規範發展的基礎，我會根據《期貨交易管理條例》等法規規章的規定，起草了《期貨市場客戶開戶管理規定(徵求意見稿)》，現向社會公開徵求意見。

　　為加強期貨市場風險監控，落實開戶實名制，提高期貨市場開戶效率，進一步夯實期貨市場規範發展的基礎，我會設計了期貨市場統一開戶方案並起草了《期貨市場客戶開戶管理規定》(以下簡稱《管理規定》)。

　　一、 期貨市場統一開戶方案的提出

　　期貨市場現行的客戶開戶制度是，客戶與期貨公司簽訂《期貨經紀合同》，並對客戶進行實名制審核，同時留存影像資料。之後，期貨公司分別登錄各期貨交易所的會員服務系統填寫客戶資料並申請交易編碼。期貨交易所在收到交易編碼申請後，對客戶資料進行審核並按照其業務規則分配交易編碼，然後將交易編碼通過會員服務系統反饋給期貨公司。由於缺乏獨立第三方復核的程序，現行期貨市場客戶開戶及交易編碼申請制度，不利於市場風險防範能力的提高，也無法確保客戶資料的真實、準確和完整。此外，客戶和期貨公司需要同時登錄3家期貨交易所辦理交易編碼申請手續，開戶效率不高。

　　2008年以來，我會組織中國期貨保證金監控中心公司(以下簡稱監控中心)、各期貨交易所、部分期貨公司、上海期貨信息技術公司和期貨交易結算軟體開發商等，對期貨市場客戶開戶問題進行了研究論證。在廣泛和深入聽取各方意見的基礎上，研究確定了期貨市場統一開戶方案。該方案的主要內容是：期貨公司為客戶開戶時，統一通過監控中心向各期貨交易所申請交易編碼。監控中心通過聯網公安部身份證查詢服務系統和全國組織機構代碼中心查詢服務系統，對客戶資料進行復核，並將通過復核的客戶資料轉發至各期貨交易所。各期貨交易所根據其業務規則為客戶分配交易編碼，並將交易編碼通過監控中心反饋給期貨公司，最終完成整個開戶過程。在此過程中，監控中心對期貨市場客戶資料進行管理和維護，為每個客戶設置一個統一開戶編碼，建立並維護一個完整的期貨市場客戶數據資料庫。

　　如此，在期貨公司代客戶向期貨交易所申請交易編碼的環節上，增加監控中心復核、轉發並匯總分析客戶資料的程序，可以有效解決現行期貨市場客戶開戶中存在的問題。同時，由於統一開戶方案並不改變客戶在開戶和申請交易編碼環節以及期貨交易所在生成交易編碼環節的現行做法，基本不會對市場造成影響。

　　二、 《管理規定》的主要內容

　　《管理規定》共七章四十三條，《客戶影像資料格式要求》作為其附件。第一章“總則”共七條，規定了實施統一開戶制度的目的、法律依據，對期貨公司、監控中心、期貨交易所等市場相關各方以及監管機構的權利義務、職責進行了規定，勾勒出了統一開戶制度的基本框架。

　　第二章“客戶開戶及交易編碼申請”共十五條，規定了客戶開戶的實名制要求、期貨公司對客戶的實名制審核義務、期貨公司為客戶申請交易編碼的程序、監控中心對期貨公司所提申請的復核義務等內容。

　　第三章“客戶資料修改”共四條，規定了期貨公司修改客戶資料時的工作程序及要求。如果修改的客戶資料與申請交易編碼相關，期貨公司應當向監控中心提交修改申請，經監控中心復核後，將修改後的資料轉發相關期貨交易所和期貨公司並由其進行相應處理。

　　第四章“客戶交易編碼的登出”共四條，規定了期貨公司辦理客戶交易編碼登出時的程序和要求。

　　第五章“客戶資料管理”共三條，對期貨公司、監控中心管理、維護客戶資料提出了具體要求。在本章中，明確提出監控中心應當依託統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。這樣，與“總則”中第六條“監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，並建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關係”的規定一起，為建立、管理期貨市場完整的客戶數據庫提供了明確的法律依據。

　　第六章“監督管理”共七條，規定了對統一開戶監督管理的具體內容，明確了監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的操作指引；明確了期貨公司、證券公司、監控中心、期貨交易所及其工作人員違反規定後應承擔的法律責任。

　　第七章“附則”共四條，除了對會員分級結算制度下的特殊情形做出規定外，主要對統一開戶的實施步驟進行了規定，要求期貨公司應當按中國證監會的統一部署分期分批完成開戶系統切換工作。

　　為確保客戶影像資料格式的統一，便於長期歸檔保存和事後檢索，附件《客戶影像資料格式要求》對期貨公司需要採集的客戶影像資料及其格式要求做出了具體規定。