證監會成立創業板發審辦 多層監管機構初步形成

　　據上海證券報報道，記者日前獲悉，與現有主板相對獨立的創業板發行審核機構已在證監會成立。此舉進一步明晰了證監會適應主板、創業板、三板多層次發行審核監管需求的機構設置。

　　據悉，原設置於證監會非上市公眾公司部的三個處室——負責創業板發行法律審核的審核一處、負責會計審核的審核二處和監管處將移交創業板發行審核辦公室。此三個處室原本即為創業板發行審核進行職能準備的處室，一直設置於公眾公司部之下。在人事調整方面，創業板發行審核辦公室負責人由一名原上市部副主任擔任，其餘負責人分別來自非上市公眾公司部、發行部和深交所。下轄四個處室的負責人，三名來自非上市公眾公司部。

　　創業板上市公司將與主板公司統一歸口上市部監管。

　　創業板發行審核辦公室的設置，一方面是因公眾公司部部門職能中並不包括創業板發行審核職能，但事實上一度承擔了創業板制度機制設計和發行審核準備工作，通過這次機構和人員的調整，可以進一步厘清創業板發審管理機制；另一方面，也順應創業板發展的需要，設置相應的司局級部門——因該部門的設置尚需中編辦批准，因此先行設置非常設的辦公室。

　　經過這次調整，非公眾部的職能更加明晰，目前的思路是，依託現歸口協會管理的代辦股份轉讓系統發展場外交易市場。該部門將專職負責制訂股份有限公司公開發行不上市股票的規則、實施細則；審核股份有限公司公開發行不上市股票的申報材料並監管其發行活動；核準以公開募集方式設立股份有限公司的申請；擬訂公開發行不上市股份有限公司的信息披露規則、實施細則並對信息披露情況進行監管；負責非法發行證券和非法證券經營活動的認定、查處及相關組織協調工作等。

　　至此，中國證監會已經初步完成適應多層次資本市場發展需要的發審監管機構設置。其中，發行部負責主板（包括中小板）的發審監管，創業板發行審核辦公室負責創業板發審監管，公眾公司部負責三板發審監管。

　　證監會主席尚福林在日前召開的全系統會議上明確表態，下半年要落實五項改革——其中四項與多層次發行審核體系有關。在創業板方面，要完成創業板後續配套文件的制定和發佈工作，組建創業板發行審核委員會，做好對保薦人、律師事務所、會計師事務所等仲介機構的專項培訓，落實創業板市場投資者適當性管理制度，充分揭示創業板市場風險；在主板方面，要落實新股發行體制改革措施，完善市場化定價機制；積極擴大公司債市場規模；在三板方面，要進一步完善代辦股份轉讓系統，擇機將試點範圍擴大到其他具備條件的高新技術園區。（記者 邵剛）

責編：王玉飛