證監會警示創業板公司勿闖股價操縱等禁區

　　創業板首批上市公司培訓會日前在京舉行。會上，中國證監會上市公司監管部負責人警示創業板各方，堅決勿闖虛假信息披露、操縱股價和內幕交易、損害上市公司利益、濫用募集資金和盲目擴張五個禁區。

　　該負責人表示，創業板市場的適時推出適應了創新型國家戰略發展的需要，監管機構和創業板上市公司當前面臨的共同任務就是共同構建和諧、健康、持續發展的創業板市場。具體來説就是：為投資者提供一個真實的上市公司；為投資者提供一個可持續發展的上市公司；共同努力推進和完善公司治理；推進誠信文化建設；共同構建相互溝通、相互信任、相互交流、相互監督的和諧發展環境。

　　這位負責人鼓勵創業板上市公司通過資本市場做專、做精、做優、做強，自主創新，不斷提高核心競爭力，利用資本市場平臺進行行業整合、産業提升。希望保薦機構和相關仲介服務組織切實履行職責，相關各方堅決勿闖虛假信息披露、操縱股價和內幕交易、損害上市公司利益、濫用募集資金和盲目擴張的禁區。

　　該負責人同時闡釋了上市公司監管的“十六字”理念。

　　一是放鬆管制。監管部門為適應市場變化形勢，在推動市場化變革中不斷放鬆管制，減少不必要的行政審批，體現公司自治的市場法則，進一步拓展企業的自主權和創新發展空間。

　　二是加強監管。在放鬆管制的同時，監管部門對市場主體的監管在不斷改進和加強。基於多年來的監管實踐，可將上市公司的違法違規行為歸納為無知違規、無意違規、慣性違規、被動違規、惡意違規五種類型。對這五種情形，監管部門將區分情況分別採取不同的監管措施。

　　三是改進服務。上市公司與監管者之間不應該是簡單、絕對的“貓鼠”關係，而應是平等、互動的關係。監管部門與上市公司雖然是不同的市場主體，但兩者促進上市公司規範運作、持續發展的目標是一致的。

　　四是與時俱進。中國的資本市場尚處於發展初期，其內部機制和外部環境在不斷地發生變化，這就要求監管者要“與時俱進”，不斷隨形勢變化調整監管理念、監管措施和監管手段，探索符合中國國情的監管體制，在監管的適應性、適當性、針對性、有效性上下功夫。同時，監管方向和目標是不變的，即堅持市場化的發展方向，發揮資本市場的基礎功能，形成規範運作、合規守法、回報股東的文化和理念，實現資本市場和上市公司的和諧發展、健康發展和科學發展。

　　深交所相關負責人對創業板上市公司提出了四點要求，一是銘記誠信二字，善待廣大投資者；二是專營主業，用好募集資金；三是提高信息披露質量，嚴禁內部交易和操縱市場的行為；四是要在公司治理、規範運作上下功夫。

　　培訓會上，創業板首批上市公司董事長、總經理簽署了《規範運作承諾書》，控股股東和實際控制人簽署了《誠信承諾書》。(證券時報作者：于 揚)

責編：張福偉