創業板5公司發行前半年新增股份鎖股3年

　　大浪淘沙，28家公司終於完成創業板上市的最後一步，榮幸地成為創業板首批掛牌企業，只等30日開市交易了。

　　日前，深交所上市委召開會議審議了創業板首批28家公司的上市申請，會議認為青島特銳德電氣股份有限公司等28家公司在總股本、公開發行股份佔比、公司股東人數等方面均符合《創業板股票上市規則》規定的上市條件，審議通過28家公司的上市申請。根據上市委的審核意見，深交所批准創業板首批28家公司上市。

　　上市委高度關注部分公司存在在證監會正式受理公司發行申請前六個月內進行過增資擴股或控股股東轉讓股份的情形，審議中對在證監會正式受理公司發行申請前六個月內進行過增資擴股的五家公司（特銳德、網宿科技、中元華電、吉峰農機和金亞科技）進行重點關注並提出反饋意見，公司相關股東根據上市委的反饋意見，承諾自工商登記變更之日起三十六個月不轉讓所持新增股份並在上市公告書予以披露。

　　同時，針對創業板公司普遍存在超募資金現象，上市委要求相關公司在上市公告書中明確披露超募資金的金額和初步使用計劃，承諾超募資金將用於主業並存放于募集資金專戶，另外上市後六個月內通過相關程序決定該部分資金的具體運用。

　　此外，為切實落實《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引》，提高創業板上市公司規範運作水平，上市委要求公司承諾在上市後三個月內儘快根據相關規則完善公司章程等制度，並在上市公告書中披露該承諾。

　　此前，中國證監會主席尚福林在多個場合就創業板風險問題對市場各方做出過中肯的風險警示。他指出，歷經十年，創業板市場正式啟動標誌著創業板發展新的開始，作為新生事物，創業板市場面臨非理性交易、投機炒作和市場操縱的風險相對也比較高。證監會將堅持從嚴監管的原則，深化監管創新和制度創新，針對創業板市場的特點，逐步完善創業板市場配套法律法規、信用體系和監管規則。重點加大對內幕交易、利益輸送、操縱市場、侵佔上市公司財産等違法違規行為的懲治力度，維護創業板市場的有效秩序，創新和強化監管手段，完善綜合監管體系，不斷提高創業板市場監管的有效性。

　　針對深交所，尚福林要求全面強化自律監管，加強對募集資金，尤其是超募資金的監管，嚴密監控創業板股票上市首日交易，防止過度炒作，堅決打擊操縱股價和內幕交易等違法違規行為。

　　對於上市公司，尚福林表示，應著力完善公司治理結構，健全內部控制，嚴防大股東侵佔上市公司利益和內幕交易等違法違規行為，同時依法嚴格履行上市公司應盡的責任和義務，確保信息披露真實、準確、完整、及時，管好用好募集資金。

　　對於各類仲介機構，尚福林明確指出，應勤勉盡責，獨立、客觀、公正地履行好創業板企業發行保薦責任，和對創業板上市公司的持續督導責任。同時各證券公司應落實投資者適當性管理各項規定，持續做好創業板投資者的風險提示和教育工作，提高投資者的風險防範意識和防範能力。尚福林特別提示投資者應理性參與。（記者 莊少文 肖林秀）

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責編：張福偉