證監會：嚴防創業板推出後出現過度炒作行為

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　　今年上半年共完成案件調查171起，證券違法案件移送力度顯著加大

　　中國證監會有關部門負責人13日表示，今年下半年要密切關注違法違規的新特點，進一步加大案件懲處暴光的力度，重點打擊危害較大的交易行為，上市公司大股東佔用虛假信息披露等的違法違規行為。同時，將高度關注創業板推出以後面臨的過度炒作，合謀操縱，集中持股，內幕交易等方面的風險和違法違規行為。加強對可能出現的違法違規行為的預判，及時化解市場風險，打擊違法違規行為。

　　據悉，今年上半年，證監會新增調查案件96起，非正式調查52起，涉及內幕交易33起，市場操縱12 起，上市公司信息披露違規25起，上市公司股東董事高管人員在敏感期違規交易9起，大股東關聯方佔 用4起，其他類案件13起。今年上半年證監會有關部門共完成案件調查171起，其中非正式調查110起， 移交證監會行政處罰委進行查處的案件有43起，移送公安機關的13起，佔去年全年移送案件數量的65％ ，“這表明今年證券違法案件的移送力度顯著加大。”

　　該負責人介紹，今年上半年的案件出現了一些新的形式和特點，主要包括：

　　內幕交易頻繁發生。利用上市公司並購重組的信息進行內幕交易的案件不斷增多；內幕信息知情人的範圍有擴大的趨勢；內幕交易的手法日趨隱蔽和複雜，內幕信息知情人通過間接方式控制帳戶已經成為內幕交易的主要方式。金融機構的從業人員老鼠倉的交易行為時有發生。

　　市場操縱形式更加多樣。如頻繁虛假申報撤單連續拉抬股價，拉抬開盤價收盤價；合謀交易操縱，短線操縱行為比較突出；傳播虛假的信息等的操縱行為越來越多。操縱形式越來越多樣化。

　　網上非法證券諮詢活動依然比較猖獗。該負責人介紹，近年來，證監會開展了幾次打擊非法證券諮詢活動的專項行動，起到了一定的震懾作用，但是總體來講沒有根治，依然還是比較猖獗，主要表現形式有建立非法諮詢的網站、推薦黑馬股票為誘餌招收會員，騙取會費；以銷售股票分析軟體為名義從事非法證券諮詢活動；冒充證券公司的網站進行詐騙。

　　上市公司及其股東高管違法違規的行為時有發生。主要表現在上市公司的股東通過關連交易方式，變相侵佔上市公司的資金，上市公司大股東在限售期解禁後違規減持；部分高管董事在敏感期違規交易股票；上市公司不按規定披露關連交易的信息。

　　記者同時了解到，證監會最近還查處了多起違規案件，如“山東德棉案”、“呂道斌等人內幕交易案”、“沈昌宇未按規定報、披露信息及違規買賣股票案”以及“樂友金詐騙投資者案”等。

　　證監會有關部門負責人表示，保護公司資産安全、良好運營和及時、準確、完整地向投資者披露信息是上市公司最基本的義務。中國證監會將繼續完善上市公司信息披露監控體系，加強對各類證券服務機構的監管力度，嚴肅查處信息披露違法違規案件，努力提高上市公司信息披露質量，切實保護投資者的知情權和合法權益。

　　該負責人同時指出，內幕交易是法律明令禁止的行為，是各國監管機構查處的重點行為之一，情節嚴重的，構成內幕交易罪，將受到刑事制裁。他要求包括上市公司及其控股股東董事、監事、高級管理人員在內的所有內幕知情人員，加強遵紀守法意識，誠信自律，嚴格遵守法律法規的規定，切實履行對公司和廣大投資者的忠實義務，對內部信息減持“三不”原則，即不買賣相關證券、不洩露相關內幕信息、不建議他人買賣相關證券，自覺維護市場秩序和投資者的利益。

　　此外，該負責人還提醒廣大投資者要認真學習法律法規，從事證券交易時嚴格遵守法律法規的規定，自覺履行各項義務，做守法的、陽光的投資者。

責編：王玉飛