“股市黑嘴”汪建中罪罰未決 或指引立法方向

資料圖：汪建中

　　業內人士稱 “操縱市場第一案”未來走向或將影響立法

　　編者按 汪建中曾是資本市場上紅極一時的人物，他“點誰誰漲”的“金手指”功夫令人艷羨。然而，根據證監會的調查結果，汪建中的“金手指”不過是障眼法，他利用公司及其個人在證券投資諮詢業的影響，借向社會公眾推薦股票之機，通過“先行買入、後向公眾推薦、再賣出”的手法操縱市場，非法獲利超過1.25億元。

　　從資本市場誕生的那一天起，操縱市場的行為就沒有停止過。汪建中是中國資本市場上第一個相關案例，究竟應該給他一個什麼樣的罪名，其標本意義極為明顯，對於今後打擊操縱市場行為具有風向標的作用。當然，更為深層的問題還在於資本市場長期監管不力，汪建中一案或能成為將監管上升到刑法層面的信號。

　　今年春節前，汪建中即因涉嫌操縱證券市場罪被正式逮捕。5月22日北京市人民檢察院二分院變更了強制措施，對汪建中予以監視居住，並進行起訴準備。但截至目前，有關部門未有進一步的動作。

　　從資本市場誕生的那一天起，操縱市場的行為就沒有停止過，對於我國歷史並不算長的資本市場來説也是如此。業內人士分析認為，汪建中是中國資本市場上第一個相關案例，究竟應該給他一個什麼樣的罪名，其標本意義極為明顯，對於今後打擊操縱市場行為具有風向標的作用。而這也正是此案司法程序停滯的原因。

　　記者從接近最高人民檢察院的有關人士處了解到，此案不算大，但是影響大，最高檢內部對此高度重視並進行了深入研究。此外，記者還了解到，最高人民法院的有關部門也對此案十分關注。

　　人財兩空的股市黑嘴

　　相關部門的調查顯示，自2007年1月1日至2008年5月29日期間，北京首放投資顧問有限公司及其執行董事、經理汪建中，通過一種特定的操作手法，先後55次買賣38隻股票和權證，累計獲利超過1.25億元。

　　據了解，首放公司是具備證券投資諮詢業務資格的證券投資諮詢機構。該公司在首放證券網上發佈名為“掘金報告”的諮詢報告，並將其提供給多傢具有重大影響力的媒體。通過上述活動，首放公司向社會公眾推薦股票和權證，對投資者有比較廣泛、重要的影響。

　　而在前述一年半的期間內，汪建中在推薦“工商銀行”、“交大博通”、“中國聯通”、“四川長虹”等38隻股票和權證之前，利用其實際控制的賬戶事先買入這些股票和權證，再公佈其評價、預測或投資建議，並在諮詢報告向社會公眾發佈後賣出證券。

　　在首放公司發佈諮詢報告對相關證券作出推薦或者投資建議時，汪建中參與了決策過程並擁有最終的決定權。根據統計，在以上買賣證券行為中，汪建中買入證券金額累計52億余元；賣出金額累計53億余元，累計凈獲利1.25億余元。

　　2008年，證監會經過調查，認定汪建中利用其控制的證券投資諮詢機構向公眾推薦證券的特殊地位和影響，在公開推薦前買入證券，公開推薦後賣出，人為影響或意圖影響證券交易價格以牟取鉅額私利，擾亂了正常的市場交易秩序，侵害了公眾投資者的利益，具有操縱證券市場的性質，符合證券法第七十七條規定的“以其他手段操縱證券市場”的行為，構成了證券法第二百零三條所述的“操縱證券市場”行為。

　　2008年10月23日，證監會對汪建中作出處罰決定，沒收其違法所得1.25億余元，並處以相同數額的罰款。同時，按照證券法第二百二十六條的規定，決定撤銷北京首放的證券投資諮詢業務資格。

　　今年春節前，汪建中因涉嫌操縱證券市場罪被正式逮捕。5月22日北京市檢二分院變更了強制措施，對汪建中予以監視居住，並進行起訴準備。

　　6月4日，證監會向法院申請強制執行。目前，總額超過2.5億元的罰沒款已上繳國庫。