深交所將嚴密監控創業板六種異常交易行為防爆炒

　　昨日，深交所再次對創業板存在重大異常交易情況的賬戶實施限制交易措施。創業板上市以來，託管于深圳金田路某營業部的短線大戶“張某某”，在網宿科技、銀江股份等股票交易中多次以大筆申報、高價申報、封漲停等方式拉抬股價，涉嫌蓄意影響證券交易價格。深交所對該賬戶實施了為期3個月的限制買入和賣出交易措施，並就其涉嫌違規行為上報中國證監會調查。據了解，該賬戶實際控制人是“張某某”之子，其控制的資金規模達2億多元。

　　深交所有關負責人表示，在創業板交易監控中發現，個別短線大戶無視股票基本面，為追逐投機利潤，熱衷在新股上市首日及隨後的一段時期內，進行具有高度投機性的短線炒作，通過大筆申報、連續申報、虛假申報、高價申報或頻繁撤銷申報等方式拉抬股價，誘導其他投資者尤其是中小投資者跟風介入，造成股價大幅波動，牟取不當利益。這類行為已成為創業板過度炒作的主要風險。下一階段，深交所還將重點對以下六種行為實施嚴密監控，重點打擊：一是通過大筆申報、連續申報、鉅額申報、高價或低價申報，造成股價大幅上漲或下跌的；二是通過頻繁追漲申報和撤銷申報，影響證券交易價格的。在一個交易日內交易某一創業板股票，按照同一買賣方向連續申報或撤銷申報3次及以上，即構成頻繁申報或撤銷申報；三是以漲停價大筆申報、鉅額申報，致使股價漲停或封漲停的。近期被限制交易的“解某某”、“張某某”賬戶所採用的手法之一即是此種；四是在開盤集合競價期間以高價或漲停價申報買入並撤銷申報，隨後以低於買入申報價格賣出所持股份的。不久前深交所限制交易的“華某民”賬戶就存在操縱開盤價的違規交易方式；五是單個帳戶或多個具有關聯關係的賬戶以其資金優勢，進行大量且連續的交易的；六是被交易所重點監控的異動賬戶為規避監管更換賬戶或轉託管至其他證券營業部的。

　　該負責人介紹，今年七月以來，深交所已相繼對八個重大異常交易賬戶實施了限制交易措施，此次被限制交易的“張某某”賬戶是第九個被限制交易的賬戶。這些賬戶均為短線大戶，他們控制的資金規模少則數千萬元、多則十幾億元，其慣用的操縱手法主要是通過大筆申報、連續申報、虛假申報、高價申報或頻繁撤銷申報等方式拉抬股價，誘導其他投資者尤其是中小投資者跟風介入，造成股價大幅波動，牟取不當利益。目前，中國證監會正在對上述賬戶進行查處，其中一個賬戶的實際控制人已被行政處罰，7個賬戶已被立案調查，前期提請稽查提前介入的10余個賬戶也被證監會立案調查。

　　該負責人強調，深交所將繼續對創業板的重大異常交易保持高壓態勢，嚴密監控和打擊涉嫌違規行為；同時將著力加強證券公司客戶管理力度，對客戶管理不力、為客戶更換賬戶提供方便、縱容客戶參與炒作、配合監管不力或提供不真實賬戶資料、以不正當手段拉客戶的證券公司，將依據有關規定採取紀律處分措施，絕不能讓此類證券公司成為滋生短線操縱的溫床。對蓄意拉抬股價涉嫌操縱的投資者，快速有效地上報證監會查處。該負責人還鄭重提醒廣大投資者，一定要樹立理性投資的觀念，切忌盲目跟風炒作，導致不應有的損失。

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責編：張福偉