三季度 基金申購贖回喜憂參半

　　9月末，有14隻開放式基金參與了三安光電（600703）、浦發銀行（600000）等公司的非公開增發。眾所週知，由於參與增發，基金要披露認購股份的賬面價值，以及佔資産凈值的比例，因此，該基金具體的資産份額無疑也曝光了。我們不妨來晾曬一下，三季度大成、富國和興業全球3家公司旗下總計14隻開放式基金申購和贖回的情況，以便管中窺豹。

　　7隻基金遭遇凈贖回

　　三季度開放式偏股型基金整體表現啞火，只有60多只偏股基金逆市飄紅，那麼，三季度基金是否遭遇了大規模的贖回呢？

　　從上述14隻基金申購贖回的賬本看，則喜憂參半。數據顯示，有7隻基金遭遇了凈贖回，富國天成、興業趨勢、大成優選等7隻基金則是出現了不同程度的凈申購。

　　從單只基金申購和贖回情況來看，大成財富2020遭遇的凈贖回最大，達到了5.91億份。公開資料顯示，截至9月底，大成財富2020參與三安光電增發，認購100萬股，其賬面價值為2604萬元，賬面價值佔基金資産凈值比例為0.26％，則大成2020三季度末總資産凈值為100.15億元。而9月30日，大成2020的單位凈值為0.628元，由此可計算出，大成2020在三季度末的基金份額為159.48億份，而在二季度末，其資産份額為165.39億份，三季度的份額減少了5.911億份，這也就是凈贖回的份額，減幅3.6％。與此同時，大成創新成長、富國天博兩隻基金也出現了5億份以上的凈贖回。

　　有申購有贖回 總體穩定

　　興業趨勢三季度的凈申購份額達7億多，在14隻基金中拔得頭籌，資料顯示，興業趨勢認購了5218.264萬浦發銀行增發股，截至9月底，其賬面價值為8.668億元，佔基金資産凈值比例為4.44％。興業趨勢三季度末的資産凈值為195.21億元，9月30日的單位凈值為1.0104元，那麼興業趨勢三季度末的份額為193.21億份，較二季度末的186.14億份增加了7億多份，增長約4％。

　　此外，富國天成、興業社會責任、富國天博等三隻基金在三季度份額分別增長了5.29億份、3.55億份和1.725億份。

　　從這14隻基金看，不論凈申購還是凈贖回，與原有份額相比，增減都不到4％，屬於正常情況，總體看，三季度基金份額保持了穩定。

　　細心的投資者會發現，那些得到凈申購的基金往往在三季度表現較優異。統計顯示，大成優選第三季度凈值增長0.64％。同樣，富國天成和富國天惠三季度凈值分別增長了0.1％和3.43％。興業社會責任和興業全球視野，三季度獲得6.46％和1.2％的收益。

　　市場在成熟和完善，基金的穩健程度、過往業績和投研實力成為投資者“申購”或者“贖回”的主要因素。記者 李娜

責編：劉洋