上半年完成案件調查171起
證監會有關部門負責人13日表示，上半年共完成案件調查171起，新增案件96起。下半年將重點打擊危害較大的內幕交易、上市公司大股東違規佔資、虛假信息披露等違法違規行為，同時高度關注創業板推出以後面臨的過度炒作、合謀操縱、集中持股、內幕交易等方面的風險和違法違規行為。
這位負責人介紹，上半年，證監會新增調查案件96起，非正式調查52起，涉及內幕交易33起，市場操縱12起，上市公司信息披露違規25起，上市公司股東董事高管人員在敏感期違規交易9起，大股東關聯方佔用4起，其他類案件13起。完成案件調查171起，其中非正式調查案件110起，移交行政委員處罰委員會43起，移交公安機關13起。今年移送力度比較大，去年全年移送20起案件，今年截至6月底已經移送13起。辦理跨境執法協作28起。
這位負責人表示，證監會一直以來都在不斷加大打擊違法活動的力度。今年上半年的案件出現新形式和新特點。首先是內幕交易頻繁發生，利用上市公司並購重組的信息進行內幕交易的案件不斷增多；內幕信息知情人範圍有擴大趨勢；內幕交易的手法日趨隱蔽和複雜，內幕信息知情人通過間接方式控制賬戶已經成為內幕交易的主要方式；金融機構從業人員老鼠倉交易行為時有發生。
其次，市場操縱形式更加多樣。包括頻繁通過虛假申報撤單連續拉抬股價；合謀操縱交易，其中短線操縱行為比較突出；操縱形式多樣化，傳播虛假信息等操縱行為越來越多。
第三，網上非法證券諮詢活動猖獗。近年來，證監會開展了幾次打擊非法證券諮詢的專項行動，起到了一定的震懾作用，但總體來説仍沒有根治。主要表現形式包括建立非法諮詢網站，以推薦黑馬股票為誘餌招收會員、騙取會費，以銷售股票分析軟體為名義從事非法證券諮詢活動，冒充證券公司的網站進行詐騙等。
第四，上市公司及其股東高管違法違規的行為時有發生。主要表現為上市公司股東通過關聯交易方式變相侵佔上市公司資金，大股東在限售期解禁後違規減持，部分高管董事在敏感期違規交易股票，以及上市公司不按規定披露關聯交易的信息等。
上述負責人表示，下半年將密切關注違法違規的新特點和新變化，進一步加大案件懲處曝光的力度，查處打擊危害較大、關注度高的內幕交易、上市公司大股東違規佔資、虛假信息披露等違法違規行為，同時高度關注創業板推出以後面臨的過度炒作、合謀操縱、集中持股、內幕交易等方面的風險和違法違規行為，並加強對可能出現的違法違規行為的預判，及時化解市場風險，打擊違法違規行為。（蔡宗琦）
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