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12月前不接受融資融券試點申請

CCTV.com 2008年11月03日 08:30 進入復興論壇來源：廣州日報

　　證監會日前公佈了《證券公司業務範圍審批暫行規定》(下稱《規定》)。《規定》稱，證券公司自12月1日起可以申請開展融資融券業務，申請新增業務的時間間隔也由原先規定的一年縮短為六個月。有專家分析，目前來看，融資融券業務年內推出希望渺茫，而股指期貨面世更是遙遙無期。

　　值得注意的是，《規定》全文僅有一處提及融資融券，而業內人士更是分析，證券公司自12月1日起可申請開展融資融券業務，説明今年12月前，證監會不接受券商融資融券試點申請。此前，市場預計融資融券試點最快11月底就可以推出。

　　廣州安惠投資CEO陳國華特別強調，《規定》並沒有説明，券商需要準備哪些具體材料、滿足何種條件才能申請融資融券試點。目前已經進入11月上旬，如果到下旬證監會還沒有類似通知，那麼12月份券商會面臨“可以申請但難以申請”的尷尬，因為他們沒有時間準備相關材料。“依我看，如證監會不及時公佈相關申請材料細則，今年年內融資融券試點業務展開基本無望，因為包括籌備和遞交申請材料在內，證券公司都有很多流程要走。”陳國華説。

　　期指申請最早也要到明年中

　　記者注意到，《暫行規定》明確，對新設公司核準的業務一般不超過4種。證券公司變更業務範圍分為增加業務種類和減少業務種類，其中，一次申請增加的業務不得超過2種。如果證券公司申請增加的業務屬於創新業務的，還應當提交業務實施方案、可行性研究報告、公司合規總監出具的業務實施方案合規審查報告、法律意見書。

　　同時，《規定》縮短了證券公司再次申請增加業務種類的時間限制，將申請增加業務種類的，“距前次申請獲准已滿1年”改為“超過6個月”。

　　而對於融資融券和股指期貨兩項創新業務能否同時申請，有證監會人士稱，《規定》提到再次申請新業務時的上限是兩項，融資融券是可以的，但是股指期貨要分自營還是經紀，如果是股指期貨經紀業務的申請，那麼只有期貨公司可以，而股指期貨的自營則是要經過證監會的批准才能做這樣的業務。

　　有券商人士昨天認為，12月證券公司基本只能申請融資融券，而按上述新規定申請的6個月時間限制，即使券商可以申請期指業務，最早也要等到明年年中才行。

　　規定解讀

　　關聯券商需規避同業競爭

　　《規定》明確，有股權控制關係的證券公司在開展同類業務時，需要採取有效措施規避同業競爭，受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關係的證券公司，不得經營相同業務，但兩個公司之間達成協定，能夠達到有效規避同業競爭效果的除外。

　　另外，對新設公司核準的業務一般不超過4種。證券公司變更業務範圍應經證監會批准。變更業務範圍分為增加業務種類和減少業務種類。證券公司一次申請增加的業務不得超過2種。如果證券公司申請增加的業務屬於創新業務的，還應當提交業務實施方案、可行性研究報告、公司合規總監出具的業務實施方案合規審查報告、法律意見書。