IPO臨近 協會給詢價對象定規矩

　　高報不買、同時參與網下報價網上申購等四類行為將遭嚴懲

　　據上海證券報報道，隨著IPO重啟臨近，新股詢價工作的準備也有條不紊地展開。

　　昨日，中國證券業協會發佈《關於做好新股發行體制改革後新股詢價工作的通知》（簡稱《通知》），明確禁止詢價對象在參與新股詢價和申購過程中出現高報不買等四類行為，並將對違規者採取相應的自律管理措施。

　　這四類明確禁止的行為包括，一是高報不買，即詢價報價高於定價區間下限（適用上交所）或發行價格（適用深交所）卻未參加網下申購；二是已參與網下報價的配售對象又參與同只新股的網上申購；三是參與網上申購的配售對象使用一個以上的賬戶進行同只新股的網上申購；四是高報少買，即網下申購的數量低於詢價報價承諾的申購數量。

　　如果配售對象出現前三項禁止性行為的，協會將視情節輕重，給予相關詢價對象紀律處分；如果配售對象出現第四項行為的，協會對相關詢價對象採取談話提醒的自律措施。而配售對象在同一自然年度內累計發生達到3次或3次以上第四項行為的，協會視情節輕重給予相關詢價對象相應的紀律處分。

　　同時，協會將重點關注在單一新股發行項目中網上申購量佔網上發行總量比例過大的詢價對象，如經查實存在違規行為的，協會將給予其相應的紀律處分。

　　《通知》明確，紀律處分包括警告、詢價對象範圍通報批評和通過媒體公開譴責等。在採取紀律處分的同時，協會將相應暫停或者取消相關詢價對象的新股詢價業務資格。（記者 商文）

責編：王玉飛