廣州7人非法經營證券諮詢被罰款近450萬元

　　新華網廣州7月13日電（記者詹奕嘉）楊某某等人在廣州開設投資顧問有限公司及信息科技有限公司，在沒獲得證券投資諮詢業務資格的情況下開展非法經營活動。近日，廣州市中級人民法院對此案作出二審裁定，維持廣州市天河區法院原判，楊某某等７人被判處有期徒刑，並處以總額近450萬元的罰金。

　　據天河區法院介紹，2006年12月開始，楊某某、戴某某向廣州市工商行政管理局申請設立投資顧問有限公司，在未取得工商註冊登記和證券投資諮詢業務資格的情況下，從事證券投資諮詢業務並收取會員費。2007年1月25日，中國證監會廣東監管局接舉報對這家公司依法調查，責令其立即停止證券投資諮詢業務。廣州市工商行政管理局於2007年3月14日駁回這家公司登記開業的申請。

　　2007年4月，楊某某、戴某某還糾合夏某某、吳某某等人共同成立一家信息科技有限公司。為規避證監會的有關規定，公司以銷售股票軟體提供一定期限的售後服務為幌子，實際經營證券投資諮詢業務。

　　經鑒定，楊某某、戴某某設立的投資顧問有限公司於2006年12月14日至2007年1月24日期間，開展證券投資諮詢業務所收取的會員費共計1689815元；而信息科技有限公司在2007年5月至9月期間，共收取客戶證券諮詢服務費7152798元。

　　天河區法院認為，楊某某、戴某某等7人違反《中華人民共和國證券法》等有關法律規定，未經國家有關主管部門批准，非法經營證券業務，嚴重擾亂了市場秩序，情節嚴重，其行為均已構成非法經營罪，判處有期徒刑一年六個月至三年六個月不等，並處罰金總額448萬元，繳獲的221萬餘元贓款及作案工具均予以沒收。

責編：劉海豐