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央行稱正在研究啟動房地産領域反洗錢工作

CCTV.com 2008年09月05日 10:32 進入復興論壇來源：廣州日報

　　中國人民銀行昨天公佈2007年反洗錢報告。報告顯示，我國現有的反洗錢監管體系已經覆蓋銀行、證券期貨、保險在內的各類金融機構，有關部門正研究啟動在律師、房地産等特定非金融領域展開反洗錢和反恐融資的工作，並研究、制定無記名有價證券出入境申報制度。

　　調查4533家金融機構　　全年共350家被處罰

　　據人行統計，2007年央行對4533家金融機構進行了現場調查。全年被處罰金融機構共計350家，佔被查金融機構總數的7.72%，其中：銀行業金融機構341家，佔被查銀行業金融機構總數的8.72%；證券期貨業金融機構4家，佔被查證券期貨業金融機構總數的4.17%；保險業金融機構5家，佔被查保險業金融機構總數的0.95%。在被處罰金融機構中，除3家僅涉及未按規定建立健全反洗錢內部控制的違規問題外，其餘347家均涉及未按規定識別客戶身份或是未按規定報告大額和可疑交易。

　　從機構類別來看，農村信用社和農村商業銀行被處罰的比例明顯上升。全年共發現14399起未按規定審核客戶身份證件的情況，33468起未按規定登記客戶身份基本信息或留存客戶身份資料的情況，並檢查出744個匿名賬戶。

　　而對證券業金融機構檢查發現的問題主要有：未按規定識別客戶身份；未報告大額交易和可疑交易；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；所有被查機構均不同程度存在反洗錢內控制度不健全的問題。在客戶身份識別方面和記錄保存方面的違規問題中，大多數是由於基金公司無法從代銷銀行取得客戶身份資料信息造成的。

　　10余重大地下錢莊案　　粵偵破數佔全國三分之一

　　2007年，銀行業金融機構共向中國反洗錢監測分析中心報送大額交易報告2.1億筆。去年10月1日起，證券期貨業和保險業金融機構開始報告大額和可疑交易，其中證券期貨業金融機構報告大額交易報告27.95萬筆，可疑交易報告3.47萬份，保險業金融機構報告大額交易報告1.14萬筆，可疑交易報告4139份。

　　去年，中國反洗錢監測分析中心共受理舉報117份，比2006年上升19%。人行共向偵查機關報案554起，佔全部調查線索數量的36.11%，涉及金額折合人民幣約2295億元；協助偵查機關調查涉嫌洗錢案件328起，涉及金融折合人民幣537.2億元；共協助破獲涉嫌洗錢案件89起，涉案金融折合人民幣288億元。從破獲洗錢案件涉及的上遊犯罪類型進行分析，涉及破壞金融管理秩序犯罪的最多，約佔總數的34.8%，其次是涉及毒品犯罪的，約佔總數的10.1%。

　　2007年，公安機關會同人行和國家外匯管理局等部門共組織50多次行動，破獲43起重大地下錢莊案件，抓獲犯罪嫌疑人180余名，涉案金額折合人民幣114億元。例如，成功破獲深圳杜氏地下錢莊案、上海“2.07”專案、珠海萬某貿易公司地下錢莊案、瀋陽金某地下錢莊等10余起重大案件，其中，廣東偵破的地下錢莊案件數量佔全國總量的三分之一。(記者孔華)

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