昨天，國泰君安與安聯德雷斯頓成立的合資基金公司第一個向中國證監會提交申報資料。此前，證監會表示“一家機構參股的基金管理公司不超過兩家，其中，控股（包括絕對控股和相對控股）的基金管理公司不超過一家。”而國泰君安在國泰基金管理公司佔有30％的股份，處於控股地位，國泰君安在安聯基金管理有限公司擁有67％的股權，是不是違反了成立合資基金管理公司的“1＋1”原則？
證監會的有關負責人表示：成立合資基金管理公司“1＋1”的原則不會改變，但是考慮到中國多數較大的券商都在兩家或兩家以上的基金管理公司持股和控股，所以，允許這些券商在這之間進行選擇，但結果只能是在一家基金管理公司裏面控股。但券商轉讓股份的過程不影響審批的進程。
據了解，新設基金管理公司需要經過籌建申請與審核、開業申請與審核兩個階段。證監會自正式受理境內外申請人的籌建申請之日起，在60個工作日內作出批准或者不予批准籌建的決定。有關申請人在籌建完成後，需向中國證監會報送基金管理公司開業申請的材料。證監會自受理開業申請之日起30個工作日內作出批准、延遲批准或不批准開業的決定。但分析人士認為，首家中外合資基金管理公司的正式掛牌成立，多半會是明年上半年的事情。
又訊 華安基金管理公司正在籌備推出我國第一隻開放式指數基金，新的開放式基金被定位為“指數增強型基金”。即改變過去被動跟蹤指數的基本投資方針，實施有限度的積極投資，以期達到對指數的有效追蹤和適度超越。在具體操作上，可能有三種操作方法：第一種對上證180指數內的各股票在投資比例上進行積極操作；第二種是在指數計算上實行相對積極操作；第三種可能會在上證180指數內進行相對積極的選股。區別於以前的指數型基金的考核和評價方法都相對比較模糊的現象，此次開放式指數基金提出了以跟蹤上證180指數的偏離程度作為基本的業績考核和風險控制指標。（孫健芳）
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