反腐倡廉制度的分析框架和分層理論結構

　　□ 徐曉冬

　　如何建立健全反腐倡廉制度體系，有效治理腐敗，既是重大的實踐問題，也是重要的理論問題。如何建立反腐倡廉制度理論基礎，不僅要結合反腐敗的實踐，也要廣泛深入地研究西方制度主義理論，特別是新制度經濟學理論，借鑒和吸收其科學成分，研究制度的分析框架和分層理論結構，探索反腐倡廉制度建設的基本規律和制度變遷的動力機制。

　　反腐倡廉制度三個維度的分析框架

　　諾貝爾獎得主道格拉斯 諾斯對“制度”給出了詳盡的解釋：制度是人們所發明設計的對人們相互交往的約束，包括正式的規則（憲法、法律、法規、規章、條例）、非正式的約束（行為規範、慣例和自我限定的行為準則）和它們的實施機制。

　　從新制度經濟學視角，提出腐敗犯罪成因的分析框架，即腐敗動機、腐敗機會和腐敗成本三個維度,對應制度結構三個維度，即正式制度、非正式制度和實施機制進行研究。通過對三個維度的界定，設定行為假設，給出制度安排，選擇均衡結果，進行評估比較。從實踐看，教育不紮實，制度不健全，監督不得力，是腐敗現象滋生蔓延的重要原因。從理論上看，按照新制度經濟學的理論邏輯推導，促使個體實施腐敗犯罪的制度因素主要分為三類:一是教育機制的缺陷，主要體現在意識形態和倫理道德規範的弱化。二是正式制度結構的缺陷，主要體現在制度真空(漏洞)和制度結構中的短板效應等。三是監督約束機制的缺陷，主要體現在對公共權力的監督和制約機制不完善，導致制度執行力不強。針對腐敗動機、腐敗機會和腐敗成本三個腐敗行為産生的主要因素，要堅持教育、制度、監督並重的原則，從正式制度、非正式制度和實施機制三個維度入手推進制度建設。

　　反腐倡廉制度三個層次的理論結構

　　由於社會生活中制度的多元性和複雜性，任何一種制度理論都不可能適用於所有層次上的制度分析。現行反腐倡廉法規制度體系的基本層次分類是單一靜態結構。實踐中一般分為宏觀層次、中觀層次、微觀層次。研究反腐倡廉制度理論應該是立體的、動態的。試從微觀、中觀、宏觀三個層次建立反腐倡廉制度理論結構。

　　一是從微觀上分析和設計制度——人類行為理論與交易費用理論相結合。制度理論是建立在人類行為理論與交易費用理論相結合的基礎之上的。當我們將二者結合起來時，就能理解諸種制度何以會存在，以及它們在社會運行中發揮了何種作用。從人類行為理論角度分析，根據“理性經濟人”假設，任何“理性經濟人”在參與社會行動時的最大動機在於追求自身利益或效用的最大化。當其選定行為目標後，會根據成本—收益的理性計算權衡各種可行方案，從而作出最佳選擇。腐敗被發現的可能性和所受處罰的程度是腐敗犯罪可能支付的預期法律代價或成本，道德代價和道德滿足感在個體選擇中起着很重要的作用，個體的責任心同他堅持的職業道德有着密切的關係。從減少交易費用角度分析，人與人之間交易費用的存在必將導致制度的出現，而制度的運作又必將對降低交易費用非常有益。減少交易費用起源説的另一獨到之處在於提出了“制度選擇思想”。在科斯看來，選擇的依據是兩個層次上的比較：一個層次是不同的、可供選擇的制度類型的交易費用比較；另一個層次是制度變遷、操作的成本與其帶來的收益的比較。通過對人類行為理論與交易費用理論相結合研究，可見制度設計要體現前瞻性，制度制定要體現民主性，制度結構要體現協調性，制度規定要體現科學性，制度本質要體現普適性，制度落實要體現可操作性，制度執行要體現嚴肅性，制度評估要體現嚴密性。