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按照中國證監會部署，證監會上海專員辦近年着手建立相關工作機制，充分發揮自身專業性、機動性強的特點，積極開展跨轄區的證券公司巡迴現場檢查，力促證券公司規範發展，切實保護投資者合法權益。截至目前，已先後開展了對四川、安徽、上海等地4家證券公司的巡迴現場檢查。
隨着巡檢工作的深入開展，上海專員辦根據證監會領導指示和相關部門的指導意見，認真總結常規檢查經驗，積極探索創新適合於巡檢的工作機制和方式方法。例如在檢查方式上，通過多渠道詳細收集被檢查對象信息資料，改變以往完全依賴專員辦外部檢查的做法，採取了事先發放自查表（涉及項目805項）、由被檢對象先行自查再專員辦入場檢查的分階段檢查模式，提高被檢查對象規範運作的自覺性和檢查的針對性；檢查結果運用上，以專題報告、數據分析等形式積極與日常監管機構、行業自律組織、政府相關部門等進行深入交流，共同促進有關檢查意見的落實。與此同時，上海專員辦積極整合辦內資源，利用會計審計檢查間隙，組織會計檢查人員參與證券公司巡檢工作，強化對證券公司財務審計、信息披露方面的檢查，進一步提高了證券公司財務檢查的力度和水平。
通過巡檢，上海專員辦圍繞校驗日常監管、評估現行法規提出了一批意見建議，巡檢工作揭示風險、促進監管、強化自律、推動發展的作用日益顯現。
(來源:中國證券報)
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