證券市場運營類術語及名詞（五）

央視國際 2004年07月26日 11:13

　　31.金融期權交易

　　期權是一種選擇權，是買賣某特定商品的選擇權利。金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動。

　　32.存托憑證交易

　　存托憑證交易是以存托憑證為對象進行的流通轉讓活動。存托憑證是一種在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。

　　33.證券交易場所

　　證券交易場所是供已發行的證券進行流通轉讓的市場，分為集中交易市場和場外交易市場。

　　34.證券交易所

　　證券交易所是有組織的市場，又稱場內交易市場，是指在一定的場所、一定的時間、按一定的規則，集中買賣已發行證券而形成的市場。在我國，證券交易所是經國務院批准設立的、提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

　　35.其它交易場所

　　其它交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，又稱場外交易市場。在我國。證券市場發展時間較短，為了維護證券交易的正常秩序，保護投資者的合法權益，目前禁止任何單位或個人在合法的證券交易場所外買賣證券。

　　36.會員

　　所謂會員，是指經中國證監會批准設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務，並取得證券交易所會籍的證券公司。

　　37.交易席位

　　就一般含義理解，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置；其實質還包含了一種交易資格的意義，即取得了交易席位後才能從事實際的證券交易業務。

　　38.有形席位

　　有形席位和無形席位相對應，從表面看，有形席位是在證券交易所交易廳內有實際工作位置的席位，但從實質看，有形席位是屬於一種場內報盤，即證券公司在櫃臺接到投資者的委託指令並審查後，以電話等通信方式向駐交易所場內交易員轉達買賣指令；該證券公司場內交易員接到指令後，將其輸入證券交易所電腦主機。

　　39.無形席位

　　無形席位和有形席位相對應，從表面看是在證券交易所內無實際工作位置的席位。從實質看，即報盤方式看，無形席位是屬於一種場外報盤，它無需證券公司派駐場內交易員，而由投資者在場外通過證券公司的電腦終端向交易所電腦主機輸入買賣證券的指令。

　　40.普通席位

　　在我國，根據席位經營的證券種類，劃分為普通席位和特別席位之分，其中普通席位是經營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，又稱A股席位。

　　41.特別席位

　　特別席位和普通席位相對應，主要是指經營B種股票買賣的席位。

　　42.代理席位

　　代理席位是指證券公司專門接受投資者委託，為投資者代理證券買賣的席位。

　　43.自營席位

　　自營席位是證券公司專用於自營證券業務的席位。它和代理席位相對應。

　　44.證券經紀業務

　　證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委託，按照客戶的要求，代理客戶買賣有價證券的業務。證券經紀業務可分為櫃臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。在我國，證券經紀業務主要是指證券公司按照客戶的委託，代理其在證券交易所買賣證券的有關業務。

　　45.委託人

　　委託人是指委託他人為自己辦理事務的人。在證券經紀業務中，委託人是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人。

　　46.證券經紀商

　　證券經紀商是指以接受客戶委託，代客戶買賣證券並以此收取佣金的中間人。目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事證券業務的證券公司。由於證券交易所通常都規定一般的投資者不得進入交易所參加交易，必須由經紀商代理交易，因此，經紀商在交易中的地位極為重要。

　　47.證券交易的對象

　　證券交易的對像是委託合同中的標的物，即委託的事項，或是交易的對象。

　　48.證券交易結算資金賬戶

　　證券交易結算資金賬戶是投資者用於證券交易資金清算的專用賬戶。投資者在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶並存入證券交易所需資金，就具備立辦理證券交易委託的條件。

　　49.委託合同

　　委託合同是指委託人委託受委託人以自己的名義和資金在委託權限內辦理委託事務而達成的協議。

　　50.股票賬戶

　　股票賬戶是證券賬戶的一種，是目前我國使用最早、用途最廣、數量最多的一種通用型賬戶。它既可以用於買賣股票、也可用於買賣債券和基金及其他上市證券。

　　51.債券賬戶

　　這是只能用於買賣上市債券的一種專用型賬戶。目前我國使用的主要是國債賬戶，是為方便投資者買賣國債而專門設置的。

　　52.基金賬戶

　　這是只能用於買賣上市基金的一種專用型賬戶，是隨著我國證券投資基金的發展，為方便投資者買賣證券投資基金而專門設置的。

　　53.開立證券賬戶的合法性原則

　　開立證券賬戶的合法性原則是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構開立證券賬戶。對國家法律、法規不準許開戶的對象，證券登記結算機構及其代理機構不得予以開戶。

　　54.開立證券賬戶的真實性原則

　　開立證券賬戶的真實性原則是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

　　55.證券賬戶

　　證券賬戶是指證券登記結算機構為投資者設立的，用於準確記載投資者所持的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的賬冊，是認定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時也是投資者進行證券交易的先決條件。

　　56.A字賬戶

　　自然人開立的證券賬戶為個人賬戶，稱為A字賬戶。

　　57.B字賬戶

　　法人開立的證券賬戶稱為B字賬戶。

　　58.B股賬戶

　　為境內外投資者投資于B股而開立的證券賬戶稱為B股賬戶。

　　59.股權登記

　　股權登記是指證券登記結算機構受發行公司的委託，將其所有股東持有的股權進行註冊登記。股權登記是確定或變更具體股票持有人及其股權的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環節，也是規範證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。

　　60.證券存管

　　證券存管是財産保管制度的一種形式，是指作為法定登記機構的證券登記結算機構及其代理機構接受投資者委託向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢挂失等各項服務，使股東權益和股權變更得以最終確定的一項制度。