國務院關於進一步整頓和規範期貨市場的通知

央視國際 2004年05月28日 10:34

　　按照國務院的部署，中國證券監督管理委員會(以下簡稱：中國證監會）加強 了對期貨市場的整頓和規範工作。經過幾年的努力，我國期貨市場盲目發展的勢頭得到了有效遏制，市場行為逐步規範，監管能力有所加強。但是，目前期貨市場仍存在一些不容忽視的問題，最為突出的是期貨交易所和期貨經紀機構過多，運作不規範；少數機構和個人聯手操縱市場，牟取暴利；非法從事境外期貨、外匯按金交易行為依然存在；監管部門的監管力量薄弱，監管手段落後。為切實加強對期貨市場的監管，防範和化解市場風險，保證期貨市場試點工作的順利進行，根據全國金融工作會議精神和黨中央、國務院的統一部署，現就有關問題通知如下：

　　（一）按照“繼續試點，加強監管，依法規範，防範風險”的原則，對現有14家期貨交易所進行整頓和撤並，只在上海、鄭州和大連保留3家期貨交易所。對保留的期貨交易所實行集中統一管理，比照證券交易所管理體制，將期貨交易所劃歸中國證監會直接管理。期貨交易所的總經理和副總經理由中國證監會任命，理事長、副理事長由中國證監會提名，理事會選舉産生。

　　（二）具體調整辦法是：

　　1.同城合併。按照“統一機構、統一財務、統一交易、統一結算、統一規則”的原則，在清産核資後，將上海金屬交易所、上海商品交易所和上海糧油商品交易所等 3家交易所合併為上海期貨交易所。

　　2.異地聯網。除保留上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所外，其他期貨交易所可改組為公司制地方交易廳或地方報價廳，與上述 3家期貨交易所進行聯網交易。地方交易廳或地方報價廳為期貨交易所會員提供異地交易席位和下單服務，不得上市期貨品種，不得進行交易撮合，不得辦理結算業務。地方交易廳或地方報價廳具有法人地位，獨立承擔原期貨交易所的債權債務關係。

　　3.為了實現平穩過渡，對未保留的期貨交易所，也可採取多種方式進行改組：第一，改組為期貨經紀公司；第二，具備條件的，可改組為證券經營機構。

　　二.取消部分商品期貨交易品種，提高部分商品品種的期貨交易保證金。

　　為了充分發揮期貨市場發現價格和套期保值的功能，進一步遏制過度投機，將商品期貨交易品種由35個壓縮到12個，取消23個品種。保留銅、鋁、大豆、小麥、豆粕、綠豆、天然橡膠、膠合板、秈米、啤酒大麥、紅小豆、花生仁等12個商品品種。

　　提高部分商品品種的交易保證金。對發揮套期保值功能較好、不易炒作的銅、鋁、大豆等3個商品品種的最低交易保證金比例仍然維持現行的5%不變，其餘9個商品品種的最低交易保證金比例提高到10%。上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所要重新設計期貨合約，經中國證監會審核批准後上市交易。今後，中國證監會可根據市場需要調整上市品種和規定其最低交易保證金比例。

　　三．取締非法期貨經紀活動，清理整頓期貨經紀機構

　　（一）取消所有非期貨經紀公司會員的期貨經紀資格，未經中國證監會批准，任何機構和個人一律不得從事期貨經紀業務。對以各種名義從事非法期貨經紀業務的機構和個人，工商行政管理部門要會同中國證監會嚴肅查處，堅決取締。

　　（二）提商期貨經紀公司最低註冊資本金標準，促進期貨經紀公司合併重組，實現規模經營。期貨經紀公司最低註冊資本金標準由中國證監會另行制定。

　　（三）期貨經紀公司一律不得從事期貨自營業務，代理業務要進一步清理整頓，規範各個交易環節，嚴格控制風險。

　　（四）完善年檢制度，登出不符合規定的期貨經紀公司，適當扶持運作規範、資信良好的大型經紀公司。

　　四．嚴格控制境外期貨交易

　　國務院再次重申，未經批准，任何機構和個人均不得擅自進行境外期貨交易，各期貨經紀公司均不得從事境外期貨業務。對確需利用境外期貨市場進行套期保值的少數進出口企業，由中國證監會會同國家經貿委，外經貿部等部門進行嚴格審核，報國務院批准後，頒發境外期貨業務許可證。未取得境外期貨業務許可證的企業一律不得以任何藉口、任何方式從事境外期貨交易。取得境外期貨業務許可證的企業，在境外期貨市場只允許進行套期保值，不得進行投機交易。國家經貿委、外經貿部等部門會同中國證監會根據這些企業的進出口商品種類和實際貿易量，確定其交易品種和最大期貨交易量，由中國證監會指定其境外期貨經紀機構和境外期貨交易所。

　　未經批准，禁止境外中資機構在境外擅自從事期貨交易，違者要追究有關人員的責任。國家經貿委、外經貿部門要對工業、外貿企業已從事境外期貨交易的情況進行清理整頓，並將整頓結果報告國務院，同時抄送中國證監會。

　　中國證監會要會同有關部門加強對非法境外期貨交易的監管。凡涉及證券經營機構、期貨經紀機構違法經營境外期貨的，由中國證監會會同有關部門查處；其他機構非法從事境外期貨的，由國家工商行政管理局會同有關部門查處。對違反上述規定擅自進行境外期貨交易的企業及境外中資機構要嚴加懲處，對企業負責人和直接責任人員由其上級主管部門給予撤職直至開除的處分，同時追究主管部門領導的責任；構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。

　　五．加快法規建設，進一步加強對期貨市場的監管

　　期貨市場風險性和投機性很強，要加快期貨市場法制建設，做到依法監管。國務院法制辦公室和中國證監會要抓緊起草期貨交易管理條例，提交國務院審議。中國證監會要進一步加對期貨市場的監管，規範和統一期貨市場的交易、結算、交割制度。嚴禁金融機構、事業單位和黨政機關參與期貨交易，嚴禁國有企業違規從事期貨交易，嚴禁信貸資金、財政資金以任何形式流入期貨市場，金融機構不得為期貨交易提供融資或擔保。未經批准任何機構不得從事金融期貨交易。要依法查處境內金融機構的違規外匯交易，加強對從事外匯遠期以及期權、匯率掉期等業務的金融機構的內部管理和外部監管。

　　自本通知下發之日起，各期貨交易所要立即停止推出新合約，已上市合約可以交易到最後交易日。從1999年1月1日起正式按新的期貨商品品種和交易保證金比例開始運作。中國證監會要進一步加強監督與管理，加大執法力度。各地區、各部門要認真貫徹本通知的精神，通力協作，積極配合中國證監會做好期貨市場規範整頓工作，保持市場和社會穩定。