股市“黑嘴”汪建中鉅額罰單尚未生效

    因涉嫌操縱市場，北京首放投資顧問有限公司（下稱北京首放）負責人汪建中被證監會予以行政處罰，並被司法機關批捕，但有關行政處罰至今沒有生效，其高達2.5億元的行政罰沒也因此尚未正式執行。

    被稱為“股市黑嘴”案主角的汪建中，為北京首放的大股東、執行董事、經理。去年10月，汪建中因涉嫌操縱市場罪被司法機關羈押，於今年春節前被檢察機關正式批捕，至今已逾三月。近日，《財經》記者獲悉，由於汪建中被羈押在看守所，證監會相關的行政處罰未能送達，因此至今尚未正式生效。

    根據行政處罰法，當事人如果對處罰不服，在收達行政處罰意見書後，有權在60日內向證監會提請行政復議，亦可在收到處罰決定的三個月內，向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。但在復議和訴訟期間，有關處罰決定並不停止執行。

    據《財經》記者了解，證監部門已經凍結了汪建中及北京首放的有關賬戶和相關資金，一旦行政處罰意見書正式送達汪建中，相關行政處罰即可生效，該案的罰沒執行情況會比較樂觀。

    2008年5月，證監會立案調查汪建中、北京首放涉嫌操縱市場行為。五個多月後，證監會的處罰意見書中稱，調查發現，汪建中利用北京首放及其個人在證券投資諮詢業的影響，借向社會公眾推薦股票之機，通過“先行買入證券、後向公眾推薦、再賣出證券”的手法操縱市場，並非法獲利。2007年1月至5月期間，通過上述手段交易操作了55次，買賣了包括“工商銀行”“交大博通”“中國聯通”“四川長虹”等38隻股票或權證，累計非法獲利超過1.25億元。

    就此，證監會認為，汪建中和北京首放違反了證券法有關規定，對其做出沒收炒股所得1.25億元，並處於1.25億元鉅額罰款的行政處罰決定，吊銷了北京首放的證券諮詢資格。