匯豐成為麥道夫涉嫌詐騙案最大受害者之一
知情人士表示，匯豐銀行(HSBC)成為納斯達克股票市場公司前董事會主席伯納德?麥道夫涉嫌欺詐案中最大的受害者之一，在該投資管理人倒閉的公司中，潛在的風險敞口約為15億美元。由於馬多夫涉騙金額達500億美元的"金字塔騙局"(pyramid scheme)，這家總部位於英國的銀行可能蒙受上述潛在損失，這表明馬多夫的客戶及關係網絡已延伸至全球金融行業一些規模最大、最富盛名的機構。知情人士稱，匯豐的大部分風險敞口來自其向有意與馬多夫共同投資的機構客戶所提供的貸款，這些客戶主要是專門投資于基金的對衝基金。
據信，法國巴黎銀行(BNP Paribas)、許多瑞士私人銀行、以及紐約大都會(New York Mets)棒球隊老闆弗雷德o威爾朋(Fred Wilpon)等知名投資者，也在馬多夫的投資公司有風險敞口。據信，匯豐的直接敞口約為10億美元，如果美國政府未能從馬多夫收回任何資金，匯豐還將必須償還客戶自身的損失，由此可能額外産生5億美元的損失。根據此類交易的通常條款，如果獲得任何賠償，匯豐將首先獲得支付，而其客戶則蒙受第一損失。
匯豐和其它銀行均拒絕對此置評。
納斯達克前主席涉嫌欺詐被捕
美國華爾街傳奇人物、納斯達克股票市場公司前董事會主席伯納德?麥道夫１１日晨因涉嫌證券欺詐遭警方逮捕。檢察人員指控他通過操縱一支對衝基金給投資者損失大約至少５００億美元。《紐約時報》説，這可能是華爾街歷史上最大的欺詐案。
欺詐遭捕
現年７０歲的麥道夫是“伯納德?Ｌ?麥道夫投資證券公司”創始人，現任納斯達克ＯＭＸ集團提名委員會成員。１１日晨，他在位於紐約曼哈頓的公寓內被捕。麥道夫被控涉嫌金額高達數十億美元的欺詐案。
麥道夫經營一支對衝基金。檢察官針對麥道夫的控訴書顯示，麥道夫１０日告訴公司高層職員，“基本上，這是個大騙局，一個巨大的‘龐氏騙局’，給投資者損失大約５００億美元”。
“我們認定這是一起規模極大的欺詐案──不論是涉案範圍還是持續時間，” 證券交易委員會法律部門負責人琳達?查特曼?湯姆森説，“我們正迅速採取果斷措施遏制欺詐行為，保護投資者剩餘資産。”
美國聯邦調查局探員西奧多?卡喬皮和另外一名同事１１日晨進入麥道夫公寓內將他帶走。根據供狀，麥道夫“不做無罪辯護”，他告訴探員，所有錯誤都歸咎他本人，他“並非用賺來的錢支付給投資者”。
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“龐氏騙局”
麥道夫經營的對衝基金以投入少回報高吸引諸多投資者，其中一名投資者説，對衝基金使他們持續受益，２００４年開始，年回報率從７.３％至９％不等，年平均回報率在８％左右，而過去十幾年的年回報率超過１０％。
控訴書顯示，麥道夫採用“龐氏騙局”方式操縱對衝基金。“龐氏騙局”即以高資金回報率為許諾，騙取投資者投資，用後來投資者的投資償付前期投資者的欺騙行為。
至少從２００５年開始，麥道夫已經開始“龐氏騙局”操作。根據麥道夫今年１月７日在證券交易委員會登記註冊的文件顯示，麥道夫提供投資諮詢業務，涉及１１家至２５家客戶、總額大約１７１億資金。
檢察人員説，麥道夫欺詐案給投資者損失大約５００億美元。檢察官以證券欺詐罪對麥道夫提起指控。如果被控罪名成立，麥道夫將面臨最多２０年監禁和５００萬美元罰金。
傳奇人物
麥道夫在交納１０００萬美元保釋金後已經獲釋。
《紐約時報》１２日報道，麥道夫在華爾街可謂傳奇人物。儘管他的名字並非家喻戶曉，但幾十年來，麥道夫創立的公司對構造華爾街的金融框架發揮了重要作用。不論是傳統股票交易還是股票及金融衍生品等新式電子交易系統的發展，麥道夫的公司功不可沒。
麥道夫法律專業畢業後不久，于１９６０年創立“伯納德?Ｌ?麥道夫投資證券公司”。這家公司是緊密參與納斯達克股票市場公司發展過程的５家證券交易公司之一。麥道夫曾任納斯達克股票市場公司董事會主席。
２０世紀８０年代早期，他經營的公司已經成為美國最大的可以獨立從事證券交易的交易商之一。２０００年公司已擁有資産大約３億美元，在美國證券交易公司中名居前列。
在建立新式交易系統過程中，麥道夫經營的“伯納德?Ｌ?麥道夫投資證券公司”與包括高盛公司和美林公司等華爾街知名公司建立協作關係。他經常津津樂道地向別人談起，如何從曼哈頓海灘上的一名救生員走到今天。
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責編：李菁
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