尚福林：市場穩定健康發展態勢日趨明顯

證監會主席尚福林。資料圖片

　　◎資本市場與實體經濟聯動性更加緊密，市場運行情況與宏觀經濟基本面契合度不斷提高

　　◎要持續深化證券公司合規管理工作，著力加強合規管理制度和機制建設

　　◎上市公司今年一、二季度業績環比明顯提高；資本市場的國際化發展出現新契機

　　據上海證券報報道：中國證監會主席尚福林16日指出，資本市場運行中的積極因素不斷增多，穩定健康發展的態勢日趨明顯。

　　在16日閉幕的“證券公司合規管理座談會”上，就切實強化合規管理工作，尚福林提示了六大重點領域和環節，包括強化營銷行為合規管理，加強投資者適當性管理，確保投資銀行業務合規開展等。另外，從明年起，證監會將合規管理實施狀況納入證券公司日常監管，對證券公司違規行為，區分查錯、糾正的自覺性，採取輕重不同的處理措施。

　　在分析當前資本市場改革發展形勢時，尚福林表示，一年來，我國經濟形勢總體呈現企穩向好勢頭，資本市場內外部環境逐步改善，各項改革和監管措施的正面效應逐漸顯現。資本市場與實體經濟聯動性更加緊密，市場運行情況與宏觀經濟基本面契合度不斷提高；市場化運行機制逐步健全併發揮作用；對基礎性制度改革的預期日益改善；市場主體規範發展的態勢基本形成，上市公司今年一、二季度業績環比明顯提高；資本市場的國際化發展出現新契機。

　　他説，當前，受國際國內經濟金融形勢等諸多方面的影響，維護市場穩定健康發展的任務仍然複雜而艱巨：國際經濟金融形勢仍不確定，國內經濟回升勢頭尚不穩定，資本市場的競爭力仍有待提高。

　　尚福林評價説，作為資本市場基礎性制度的重要組成部分，證券公司合規管理制度建設已經取得初步成效。下一步，要持續深化證券公司合規管理工作，著力加強合規管理制度和機制建設，深化認識，培育文化。

　　就強化合規管理工作，尚福林提示了六個重點領域和環節：首先，強化對營銷行為，特別是證券經紀業務營銷行為的合規管理。

　　切實防範新開不合格賬戶和營銷人員欺詐誤導、代客操作等違法違規行為，力促營銷活動規範進行。其次，以創業板市場投資者適當性管理為新起點，切實提高對客戶行為的合規管理水平。各公司要建立完善客戶分類和金融産品風險評估制度，進一步規範簽約、開戶行為並加強監督檢查，向客戶提供適當産品和服務。第三，妥善處理客戶投訴，高度重視媒體報道，促進合規管理。第四，建立健全信息隔離墻制度，努力防範公司與客戶、客戶與客戶之間的利益衝突以及內幕信息的不當使用。第五，加強新産品、新業務的合規管理，防範業務和産品創新中的違規行為。第六，完善合規管理措施，確保投資銀行業務合規開展。為促進投行履行市場“看門人”責任，各公司要完善項目承攬、業務執行、盡職調查、內部審核、持續督導等制度，建立關鍵業務環節的制衡機制，切實保證項目質量，有效防範各類違法違規行為。