2001年中國股市大案要案盤點

央視國際 2004年05月19日 10:45

　　中科系：新世紀股市第一案

　　新年剛過，中科創業、歲寶熱電、萊鋼股份等中科系股票集體大跳水。2001年1月中旬，中國證監會進行調查。此後，央行宣佈暫停股票質押貸款。

　　ST猴王：大股東瘋狂抽血令人髮指

　　2001年2月，上市公司猴王股份第一大股東猴王集團被裁定破産。經中國證監會調查，短短幾年間，猴王集團拖欠上市公司8.9億元，猴王股份還為集團提供擔保金額為2.44億元，兩項合計11.3億元，猴王股份的總資産才9.34億元，這意味著猴王股份已被大股東掏空，資不抵債戴上ST帽子。

　　證券市場掀起“打黑”風暴

　　今年以來，有關部門先後在蘭州、青海、深圳、福建等地搗毀多個證券黑市，逮捕多名犯罪嫌疑人，已經有人被法院判刑。這些證券黑市的共同特點是投資者的委託根本沒有進入正規證券交易系統，不法分子以高額回報等誘人條件吸引投資者開戶，之後用各種辦法大肆騙取投資者錢財。中國證監會公佈了合法證券交易場所名錄，提醒投資者要到合法交易場所開戶買賣。

　　億安科技：中國股市頭號大案

　　2001年4月23日，中國證監會宣佈，對聯手操縱億安科技股價的廣東欣盛等4家公司沒收違法所得4.49億元，並處以等量罰款。這個總額8.98億元的罰款在中國股市是空前的，而億安科技是近年來滬深股市第一高價股，由此説這是中國股市頭號大案並不過分。經查實，自1998年10月起4家公司集中資金，利用627個個人及3個法人股票賬戶，大量買入深錦興(後更名為億安科技)，持倉量最高時佔流通股的85%，並聯手操縱股價，使其一路飚升，最高達到126元。此案被移交司法機關。由於億安科技股價一路下跌到20多元，不少中小投資者因此狀告億安科技莊家索賠。

　　4家銀行被罰：大規模清理違規資金

　　交通銀行等4家在遼寧的分支金融機構因使5.1億元資金違規流入股市，今年7月被中國人民銀行責成有關部門對責任人給予撤職、記過及取消任職資格等處分，暫停這4家金融機構的承兌貼現業務，進行整改。之後的大規模整治使大量違規資金出局。

　　銀廣夏：高成長大牛股驚天騙局

　　8月號《財經》雜誌刊登題為《銀廣夏陷阱》的調查文章，揭露中國股市近年來的高成長績優大牛股銀廣夏主要業績靠造假而來。中國證監會立即立案稽查，初步查明銀廣夏通過各種手段虛構利潤7.45億元，成為震驚中國股市的特大案例。股票在復牌後創紀錄地連續15個跌停。涉嫌犯罪的有關責任人被公安機關刑事拘留，而中國證監會負責人明確表示鼓勵中小投資者狀告銀廣夏，在全國引發了眾多要求賠償的訴訟案。

　　PT鄭百文：瘋狂造假觸目驚心

　　去年年底，新華社一份調查報告揭露鄭百文這個靠造假包裝的績優股如今資不抵債。隨後，中國證監會進行全面稽查，查明公司為了上市虛增利潤造假，上市後更是進一步虛增利潤14390萬元，隱瞞當期虧損25538萬元等。9月27日中國證監會對鄭百文罰款200萬元，對責任人罰款10萬到30萬元，對涉嫌犯罪的主要責任人員依法移送公安機關追究其刑事責任。