2002中國股市十大案件

央視國際 2004年05月19日 10:40

　　按據不完全統計，自1999年至2002年底，證監會共立案220件，相當於1993年～1998年六年的總和。結案192件，對92個案件作出了行政處罰，有104家機構和270名個人受到了警告、沒收非法所得、罰款、暫停資格或撤銷從事證券期貨資格等各種行政處罰，罰沒款總額達14．9億元。今年以來，有中科創業、億安科技、博時基金、銀廣夏、東方電子、藍田股份等著名上市公司或基金被證監會立案調查，有的還被移送司法機關。本文涉及的10大案件中絕大部分目前還沒有結案。

　　中科創業：頭號大案

　　中科創業操縱股票價格案堪稱“中國股市第一案”：涉案違規資金高達54億余元，案件波及全國20余個省、自治區、直轄市，100余家單位及個人、120多家證券營業部捲入其中。

　　如今A股市場已經看不到“中科創業“的大名了，中科創業在收穫了重組的果實之後被打回“康達爾”的原型。但中科創業的震蕩還沒有消失。自2001年初，中科創業連續跌停爆出驚天內幕後，中科創業就不斷成為媒體追逐的對象：主角朱煥良出走美國，呂梁神秘失蹤，康達爾董事長陳楓遭砍殺……

　　6月11日起，北京市第二中級人民法院連續3天審理了備受關注的中科創業操縱股票價格案。出現在法庭上的只是呂梁的幾個操盤手而已。審理過去近6個月，法院依然沒有對涉案人員進行宣判。

　　最新的消息是，主要嫌疑犯之一朱煥良的表弟朱水祥，因涉嫌中科創業股票價格操縱案被起訴，11月中旬在北京第二中級人民法院受理，涉案金額4000萬元人民幣。

　　億安科技：操縱股票

　　引起社會廣泛關注的“億安科技案”被許多人認為是2002年1月16日最高法院《關於受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件有關問題的通知》出臺的直接導火索。一年之內，億安科技創造了3個第一：股價第一個過百元；跌幅也第一個達到了三位數；被驗明正身的莊家被罰高達9．89億元。

　　2002年1月10日證監會宣佈，正在查處涉嫌操縱億安科技股票案。當天，億安科技股票以42．6元跌停開盤，至2002年1月28日，億安科技股價最低達到8．52元的低位。就中國證監會披露的內幕來看，億安科技股票的飆升純屬莊家操縱行為。涉及的這四家公司自1998年10月5日起至今年2月5日，通過控制股票賬戶共實現盈利4．49億元，股票餘額77萬股。今年4月，證監會對違規操作億安科技的4家公司進行了處罰。但董事局主席羅成出逃、億安集團內部正在配合司法調查的傳聞及投資者訴訟團的成立都顯示，該案件沒那麼容易了結。

　　嘉寶實業：首例獲賠案

　　上海投資者彭淼秋女士訴嘉寶實業公司等因虛假陳述引起的證券民事賠償案于2002年11月11日以和解方式在上海市第二中級人民法院結案。這是最高人民法院今年初頒布司法解釋以來，在各地法院受理893件案件中第一起結案的案件，也是上海市第二中級人民法院受理的24件訴嘉寶實業案件中第一個結案的案件，彭淼秋女士成為我國證券民事賠償訴訟案中獲得賠償的第一人，該案也成為中國證券民事賠償訴訟第一案。

　　1999年4月29日，嘉寶實業公佈了1998年年報。2000年8月15日，中國證監會認定該年報存在嚴重的信息披露虛假陳述行為，對嘉寶實業公司、13名董事、兩名註冊會計師做出了行政處罰。

　　彭淼秋在虛假信息披露日和被揭露日之間的合理時間內買入嘉寶實業股票1000股，並在其後發現嘉寶實業公司情況並非如其1998年年報所稱，並在知悉嘉寶實業被處罰後，將所持的股票先後全部拋出，合計損失1312．32元。

　　彭淼秋聘請律師于1月24日提起訴訟，2月22日上海市第二中級人民法院正式立案受理。在法院主持下，原被告雙方兩次舉行庭前交換證據和聽證，9月10日，雙方簽訂了《和解協議書》。

　　浙江證券：券商要告證監會

　　因不服中國證監會對其作出的遠高於4．5億元註冊資本的判罰，2002年3月，浙江證券一紙訴狀將中國證監會告上了北京市高院。

　　2001年12月17日，證監會認定浙江證券在其經營活動中嚴重違反《證券法》。其中包括為客戶融資4．6億元買入證券；挪用客戶交易結算資金6．3億元；以及操縱“錢江生化”股票價格。為此，證監會對浙江證券處以警告，取消自營業務資格；沒收浙江證券操縱“錢江生化”股票違法所得及罰款共計50312．68萬元。

　　8月29日，北大方正集團公司以2．295億元現金收購浙江證券51％股權的方案獲中國證監會正式批准。作為大股東的北大方正集團承諾，“將及時與中國證監會進行協調溝通，並促使浙江證券股東會和董事會作出撤回浙江證券對中國證監會的起訴之決議，同時落實中國證監會處罰罰款的交納方案”。

　　9月2日，有關媒體從北京市高級人民法院獲悉，浙江證券訴中國證監會一案日前已被北京高院作出“中止審理”的決定。知情人士分析認為，這場第一起證券公司訴證監會案，或許不會等到開庭審理了。

　　鄭百文：“花瓶董事”不服罰

　　鄭百文弄虛作假事件披露後，2001年9月27日，證監會對鄭百文原獨立董事陸家豪等10名董事處以10萬元罰款。接到行政處罰決定書後，71歲的陸家豪向中國證監會提出了行政復議，要求免除罰款。今年4月8日，中國證監會作出答覆，堅持認為，陸家豪作為董事，應當對董事會決議通過的有關上市申報材料、年度報告的真實性、完整性負責。陸家豪不服證監會處罰決定，一紙訴狀把中國證監會主席周小川推上了被告席。5月13日，北京市第一中級人民法院正式立案。

　　此後，北京市第一中級人民法院以超過訴訟期限為由，裁定駁回陸家豪的訴訟請求。

　　博時基金：首家被立案調查的基金

　　2002年3月24日晚，中國證監會宣佈，依據《證券法》等法規的有關規定，決定對博時基金管理公司使用不正當交易手段進行股票買賣是否構成證券欺詐行為進行立案調查。對於在博時基金管理公司的異常交易活動中負有直接責任的基金從業人員和負有相關領導責任的基金從業人員，證監會已根據《基金從業人員資格管理辦法》有關規定，視當事人的不同情況，對其分別做出暫停基金從業人員資格或者暫停基金高級管理人員從業資格的決定。

　　據介紹，證監會在檢查中發現，博時基金管理公司的相關異常交易行為記錄數量明顯突出，其突出特點是：在一定的時間段內，通過行為人自己控制的同一個股票賬戶，在同一交易日內對同一隻股票，頻繁做出既買又賣的報單。經向博時基金多次調查詢問原因，該公司未能就異常交易行為和現象做出合理解釋。

　　東方電子：三名原高管受審

　　東方電子虛假財務報告案2002年11月29日由山東煙臺市中級人民法院在昌邑市異地開庭公開審理。東方電子原董事長、總經理隋元柏，原董事、副總經理、董事會秘書高峰，原財務總監、總會計師方躍等涉嫌提供虛假財務報告罪受到審判。

　　檢察機關指出，2001年7月中國證監會對東方電子展開調查。經查驗證實並經司法判定、司法審計、會計鑒定，東方電子于1997年至2001年共計虛增主營收入17．0475億元。11月8日東方電子發佈業績下滑的風險預警公告，其股票價格連續下跌，市值大幅縮水。

　　檢察機關認為，東方電子編制虛假財務報告並提供給社會公眾，嚴重危害了投資者利益，擾亂了證券市場正常秩序。隋元柏、高峰、方躍作為公司主管人員和直接責任人員，對此負有重大責任。其行為均已觸犯了刑法。

　　銀廣夏：遭千人集體訴訟

　　12月16日，銀廣夏重返A股市場，但其面臨的眾多民事訴訟仍然纏身。

　　據上海市錦天城律師事務所負責人介紹，共有1100多名上海中小投資者委託該所狀告銀廣夏，索賠總額超過4000萬元。狀告理由是，銀廣夏公司在過去3年內虛構利潤，在業績報表上大幅造假，從而誤導投資者，使得很多人高價買入銀廣夏，股價一路下滑，投資者損失慘重。

　　5月14日證監會認定，銀廣夏自1998年至2001年期間累計虛構銷售收入10億多元，虛增利潤7．7多億元，並要求銀廣夏對2001年及以往年度財務報告實行糾正。此外，銀廣夏公司還存在虛假披露配股資金使用情況等其他違規事實。按照證監會的處罰決定，將對銀廣夏處以罰款60萬元，並責令改正。與此同時，銀廣夏的部分責任人員已經移送司法機關追究刑事責任。

　　起訴銀廣夏的投資者中，最少的損失1萬多元，損失最多的更是虧掉了近2000萬元。

　　大慶聯誼：股市索賠第一案

　　“大慶聯誼案”是最高院“116”通知下發後，首個被法院受理的證券市場因虛假陳述引發的民事訴訟案。其訴訟人數之多、涉及面之廣，在同類訴訟案件中也極為罕見。目前該案仍在進展中。

　　今年春節前，哈爾濱市中級人民法院正式受理3位股民起訴大慶聯誼等3個法人被告及12名自然人被告。3位股民索賠數額共144783．37元。其後又有近七百名股民委託律師向法院正式遞交起訴狀。大慶聯誼案今年8月1日首次開庭，由於採用單獨立案、單獨審理的方式，根據法院原先的安排，首批開庭的案件陸續審理到9月29日。

　　藍田股份：欲告別人反被人告

　　2001年12月13日，湖北省洪湖市人民法院向北京某財經大學研究員劉姝威下達了《應訴通知書》，稱“湖北藍田股份公司訴劉姝威侵害名譽權案”將於2002年1月23日開庭，要求劉作為被告出庭。然而事情突然陡起波瀾。2002年1月12日，藍田三名高管和七名中層幹部被抓。

　　據證監會1999年10月公佈的查處結果，藍田股份在股票發行申報材料中作假。去年9月21日，證券監管部門再次對藍田股份進行調查。已改名為“生態農業”的藍田股份至2002年底仍在停牌中。

　　藍田告人不成，自己惹一身官司。工、農、中、建四大國有商業銀行，以及民生、交通、中信、浦發等銀行均起訴中國藍田總公司及其關聯公司。其中，以中國民生銀行和工商銀行北京朝陽支行為原告的4單總標的為3億元人民幣的訟案，已由北京市第二中級人民法院審結，無一例外地是“藍田幫”敗訴。

　　截止到5月中旬，北京市二中院共受理與藍田相關案件11件，涉案標的為6億余元，已審結6件，涉案標的4．4億余元。審理中，被告無一例外地沒有出庭。