合格境外機構投資者證券交易實施細則發佈實施

央視國際 (2002年12月01日 18:59)

　　新華社上海１２月１日電 經中國證監會批准，《上海證券交易所合格境外機構投資者證券交易實施細則》１２月１日正式發佈，並於發佈之日起施行。

　　上海證券交易所有關負責人表示，《上證所合格境外機構投資者證券交易實施細則》是為規範合格境外機構投資者在上海證券交易所從事的證券交易行為，維護證券市場秩序，由上證所根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》相關規定制定的。上證所將依法對合格境外機構投資者的證券交易活動實行實時監控。

　　根據《實施細則》，境外機構投資者應委託一傢具有上證所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業務。《實施細則》對合格投資者從事境內證券交易的持股比例作了規定，即每一合格投資者持有單個上市公司掛牌交易Ａ股數額不得高於這家公司總股本的１０％，所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易Ａ股數額合計不得高於這家公司總股本的２０％。所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易Ａ股數額達到總股本的１６％及其後每增加２％時，上證所將於當日交易結束後通過交易所網站公佈合格投資者持有這家公司掛牌Ａ股的情況。

　　當日交易結束後，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易Ａ股數額超過限定比例的，上證所將向其委託的證券公司及託管人發出通知，合格投資者自接到減持通知之日起的五個交易日內予以平倉，以滿足持股限定比例要求；當日交易結束後，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易Ａ股數額合計超過限定比例的，上證所將按照後買先賣的原則確定平倉順序，並向其委託的證券公司及託管人發出通知，合格投資者自接到通知之日起的五個交易日內作出相應處理，以滿足持股限定比例要求。若五個交易日內遇其他合格投資者自行減持導致上述持股總數降至限定比例以下的，被通知減持的合格投資者可向本所申請繼續持有原股份。

　　當合格機構投資者取得證券投資業務許可證，投資額度獲批准並取得外匯登記證，指定或變更託管人，指定或變更代理進行境內的證券交易活動的證券公司，變更機構名稱或法人代表，增加或減少註冊資本，涉及訴訟或在境外受到重大處罰，證券投資業務許可證或外匯登記證未通過年檢，因違反《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》受到中國證監會、中國人民銀行或國家外匯局處罰，以及出現上證所認定的其它情況時，作為其資産託管人的境內商業銀行應在規定時間內將有關情況報上證所備案。

　　《實施細則》同時規定，合格投資者對超過持股限定比例的股份未按規定進行處理的，上證所及登記結算公司有權通知受託的證券公司及託管人實施平倉，並可對合格投資者予以警告、公開譴責等處分，情節嚴重的報中國證監會查處。合格投資者發生變更託管人等情況不及時向上證所備案的，上證所可對合格投資者予以警告、公開譴責等處分，情節嚴重的報中國證監會查處。受託的證券公司違反《實施細則》，未盡勤勉盡責義務的，上證所有權依據有關業務規則的規定予以相應處分。

　　上證所負責人表示，由於技術原因，合格境外機構投資者暫不能參與中國內地國債回購和企業債券的交易。（記者潘清）

責編：揚國