聞濤

　　上證所和中國結算今日聯合發佈《關於權證交易資格和結算資格管理的通知》，對權證的交易資格和結算資格管理作出規定。

　　《通知》明確，只有同時取得權證交易資格和結算資格的會員公司和結算參與人，才可從事權證自營或經紀業務，但上證所或中國結算另有規定的除外。《通知》同時稱，未同時取得權證交易資格和結算資格的會員公司和結算參與人，只可以在自營、經紀業務中行權或賣出權證。

　　昨日，中國證券登記結算公司公佈了權證合格結算參與人名單，其中只有63家券商入選，另有近60家券商未能進入這個名單。有券商人士稱，根據《通知》，相當一批券商暫時無法參與即將上市交易的權證産品的自營和經紀業務。

　　記者了解到，這些券商未進入名單的主要原因是沒有及時進行資格申請。深圳某券商清算部門負責人稱，公司在本週初接到了要求申請權證結算參與人資格的通知，並於8月16日正式遞交了申請，但昨天與有關部門溝通的結果顯示，公司沒有進入名單與遞交申請時間過晚有很大關係。該人士稱，畢竟首只權證下週一就將上市交易，留給相關部門的時間也不是很多。

　　業內人士認為，如果這些券商無法參與權證交易，將會給權證的活躍程度造成一定影響，也會給公司業務開展帶來諸多不便，因為有意主動參與權證交易的客戶很可能選擇轉往其他券商。據了解，未取得資格的券商正在積極申請，來自權威部門的信息顯示，9月初會公佈第二批合資格結算參與人。

　　《通知》還規定，對於取得權證交易資格但未取得結算資格的結算參與人，可以根據相關規定選擇符合準入要求的結算參與人代理其結算業務，然後就可以在自營或經紀業務中買入權證。這意味著，券商如果取得交易資格，仍可以通過尋找結算代理人的方式參與權證自營和經紀業務。據悉，昨日有不少暫時無緣參與權證買入交易的券商開始研究對策，解決辦法有二：一是尋求其他有資格的券商作為代理；二是説服有意參與權證交易的客戶暫時選擇觀望的態度，待獲得資格後再參與交易。

　　來源：證券時報

責編：劉子瑜